的证券公司股权；（三）决定转让所持有的证券公司股权；（四）委托他人行使证券公司的股东权利或与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；（五）变更名称；（ 的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对内部控制 ...
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股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形 3年的情形。十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害 ...
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公司法》、《证券法》，引导证券公司规范运作，完善证券公司内部治理机制，推动证券公司现代企业制度建设，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》，现 股权出质；(三)决定转让所持有的公司股权；(四)委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；(五)变更名称、住所或联系方式；( ...
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股权作为出资。十五、支持公司股权自由有序流转有限责任公司股东之间相互转让股权或者章程约定公司股权自由转让的，公司可以凭股权转让协议等文件，到工商行政管理 公司在依法经营的前提下，通过公司章程约定来完善公司内部治理结构，建立完善的内部制衡机制和民主决策机制，允许公司通过依法修改章程而变更管理机构及有关不 ...
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高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关 修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；（六）境外股东的营业执照或注册 ...
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应说明原因。大额销货退回需披露详细情况。公司还应对关联交易的必要性和持续性作出说明。（二）资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容： 公司如有基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份，应分别披露其股份数额。附件二：年度报告摘要披露格式××××股份有限公司年度 ...
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收入的收取及使用管理的报告。3．转让方、受让方草签的股权转让协议。4．公司上年度及近期财务审计报告和公司前10名股东名称、持股情况及以前年度国有 《上市公司收购管理办法》的规定，履行信息披露义务和做好保密工作，禁止利用内部信息买卖股票。成都证管办要加强对信息披露工作的监管。在重组过程中，要尊重债权金融 ...
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监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；(二)办理所推荐的股份 前十名股东情况说明；(十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明；(十二)公司网上证券交易的情况说明；(十三)公司代办股份转让业务管理部门 ...
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股东情况中应注明代表国家持有股份的单位，外资股东。(三)对公司控股股东(包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司 ，应说明原因。大额销货退回需披露详细情况。公司还应对关联交易的必要性和持续性作出说明。(二)资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容：关联 ...
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、股权纠纷或潜在纠纷。（八）公司设立后股权转让及增资、减资的行为是否合法，是否履行法定程序。（九）公司的股东大会、董事会、监事会是否依法独立履行职责 对公司是否影响重大，或裁决结果及执行情况对公司是否影响重大。（八）关于上市公司内部控制制度是否完整、合理和有效，应当关注注册会计师在评价报告中陈述的意见 ...
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