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》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,制订本准则。关联法规:全国人大法律(2)条第二 应对下列事项发表独立意见:(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法是否建立完善的内部控制制度公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司 ...
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披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的,应予以说明。如果有战略投资者或一般 监事会应对下列事项发表独立意见:(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法是否建立完善的内部控制制度公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司 ...
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市场规范化运作的辅导的情况,其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解应承担的义务和责任,督促其依法履行报告 的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市 ...
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控制,促进督察长有效履行职责,切实保障基金份额持有人的合法权益,我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,现予以发布,请遵照执行。中国证券监督管理 报告。第十九条督察长在履行监督检查职责时,应当以身作则,遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。第二十条督察长履行职责时,对与督察长本人有利益冲突 ...
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应对下列事项发表独立意见:1.公司依法运作情况。公司决策程序是否合法是否建立完善的内容控制制度公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、 业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。2.会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。 ...
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金融机构行政许可行为,明确行政许可事项、条件、适用操作流程和期限,保护申请人合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律 职责所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度;(八)已按照规定披露公司年度报告;(九)银监会规定 ...
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本章程;(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;(四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 提案;(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、 ...
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公开发行债券的信息披露行为,保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定,制定本准则。第二条申请公开 进行管理,或委托了独立非关联机构进行管理是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途 ...
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他关联方之间的资金往来,完善关联方资金往来的管理制度,防范关联方占用上市公司资金,保护公司及股东的合法权益。上市公司如根据公司制度将资金存放在集团财务公司 和公允性注册会计师应认真学习企业会计准则及有关监管规定,按照实质重于形式原则判断交易是否公允,交易对方是否为未识别的关联方。必要时,注册会计师可以 ...
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规定的条件,以及股东、股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书; (十二)中国证监会规定的其他申请材料。第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经 决定文件;(三)申请日前3个月月末的风险监管指标报告;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;(六)拟任用从业人员 ...
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