发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱 或者转指定，中国证监会批准的除外。第十九条证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销或者终止后十五日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券 ...
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发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱 或者转指定，中国证监会批准的除外。第十九条 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销或者终止后十五日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用 ...
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，更不得将上述利息或利差长期滞留于以上相关账户中。(二)公司采用后端收费模式的，向客户收取的后端认购、申购费应于收取时全额确认为收入；向代销机构 分别针对公司和基金相关业务环节内控制度是否健全、是否有效进行评价，包括发现的问题及其对公司的影响、提出的整改建议等内容。(三)内控评价报告应全面、真实、客观 ...
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资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及 第三十四条督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止 ...
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部署和本部门、本单位具体情况，拟订稽核项目计划，报经本部门、本单位领导人批准后实施；（二）根据稽核事项组成稽核小组，并在实施稽核三日前，向被稽核单位 二、半年工作总结。主要包括本年度稽核工作计划的执行情况和遇到的问题；稽核当中发现公司内控制度建设和执行当中存在的问题；对下半年工作计划的补充、修订意见等 ...
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银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国农业发展银行、中国人民保险（集团）公司党组纪检组、监察室，印制总公司分党组纪检组、监察专员办公室：中纪委、监察部驻金融系统 违纪案件查处工作的综合情况。第十五条各单位发现违法违纪案件后，不得隐瞒不报或拖延立案。立案后要抓紧查处，并将查处工作的进展情况及时上报 ...
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公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱 证券账户，专用证券账户应当注销。专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。第二十三条 客户将证券在其 ...
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施工单位存在的主要问题及其整改情况表 序号 施工单位名称 审计发现的主要问题 整改情况 1 四川开江利华建筑公司 在四川省松潘县政务中心和行政新区公共建筑工程施工 锈就运至现场进行安装，在浇筑混凝土前也未进行除锈。 审计指出后，广元市人民政府已责成建设质量监督管理部门立案查处，项目业主也已责令施工单位 ...
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公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱 证券账户，专用证券账户应当注销。专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。第二十三条 专用证券账户开 ...
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人大法律（1）条第九条监事每届任期3年。监事会主席在任期届满后，一般不得在同一公司连任，其他监事可以继续聘任或连选连任。第十条监事在任期届满之前提出 工作报告的； (四)违反本办法第二十八条规定情节严重的。第五章公司权利和义务第三十条 公司发现监事会成员有违反本办法第二十八条有关条款者，有权向市国资委 ...
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