上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；5、独立董事认为可能损害 。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名 ...
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（不包括结算银行）以及其它相关单位。测试期间所有通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP系统传输的数据均为测试数据。本次测试重要，涉及内容多， ）各参与人通过PROP系统冻结申报情况查询功能检查第一次申报冻结/轮候冻结的数据是否处理成功，如处理成功，则可测试通过PROP系统进行解冻、续冻、轮 ...
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保监会备案，并附上公开声明的复印件。第二十条董事会提名薪酬委员会应当关注董事是否持续具备任职资格。董事在任职期间出现丧失任职资格情形的，提名薪酬委员会应当 由董事会集体行使，董事个人对董事会决议承担法律责任。第三十九条保险公司可以根据实际需要，在董事会下设专业委员会。专业委员会是董事会的辅助决策机构， ...
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交易品种的交易。第一百零五条中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。第一百零六条中国证监会认为有必要 、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第（六）项、第（八）项、第（九） ...
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的申请挂牌文件内容属实且无重大遗漏的声明书等。第十条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应对专业人士的意见 、销售退回凭证、增值税、关税等完税凭证等，调查公司的收入确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定，关注公司是否有提前或延迟确认收入或虚计收入的情况。第 ...
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、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法 3000万元人民币；当委托财产少于3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。2. 列明在本合同存续期内，如 ...
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的预约申请等内容。十五、集合计划的展期说明书应对集合计划是否可以展期予以说明。集合计划可以展期的，说明书应对展期有关事宜作出明确说明。 十六、集合计划 至少应包括下列内容：一、提示投资者在参与定向资产管理业务前，必须了解证券公司是否具有开展定向资产管理业务的资格。二、提示投资者在参与定向资产管理业务前 ...
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证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告； （十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一 条 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。第六章 附则第三十 ...
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是否受过中国证监会、中国银│┃┃监 或中国证│┃┃券业协会或证券交易所公开批│┃┃评、公开谴责？如有，请详细│┃┃说明。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃以前所任职证券公司是否出现│┃┃破产或被行政接管、关闭的情│┃┃况？如有，请详细说明。 ...
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年检，依据有关程序撤消其任职资格。凡全年累积分值未达到规定分值的高管人员，可以通过年检，但应对其采取有效的监管措施；或者暂缓通过年检，限期进行整改，根据 人员的范围，年检过程和效果的汇总描述等。2．辖区内期货经纪公司是否存在高管人员提前任职，包括未取得任职资格即以拟任职务身份对外开展业务(如以拟任职务 ...
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