年9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的资金集中存放在银行开设的 次全面核实，并将核实情况如实报告本公司和当地证监局。各证券公司应加强账户日常管理，妥善保管投资者资料，不得违法泄露投资者信息。4、账户规范过程中， ...
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券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合 股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券 ...
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与上述会计数据相同期间的其它业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额（需注明资料来源）等。（八）数据的排列应该从左到右，左边起是报告期的数据。 介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。（三）主要供应商、客户情况：介绍公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前五名客户销售额合计 ...
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券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合 股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券 ...
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系统在技术上进行了有效改进。在被抽查的14家证券营业部中，除东莞证券公司篁村营业部外，电脑交易系统均已或正在由Fox数据库系统更新为Sybase大型数据库 密码；广发证券环市中营业部还允许客户查询密码。这在客观上为泄露客户资料、内外勾结作案提供了可乘之机。(四)对客户保证金的安全防范措施不力。只有不到 ...
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与上述会计数据相同期间的其它业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额(需注明资料来源)等。(八)数据的排列应该从左到右，左边起是报告期的数据。关联法规 介绍公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例。(四)在经营中出现的问题与困难及解决方案(五)若 ...
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原因和情况在募集说明书中予以披露。第四条由于商业秘密(如核心技术、涉及主要客户的重大合同等)致使某些信息确实无法披露的，可向中国证监会申请豁免。第五条 十九章 备查文件第五十三条 发行人应声明：“除本募集说明书所披露的资料外，本公司按中国证监会的要求申报了有关文件，本募集说明书列出了有关备查文件目录” ...
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操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（七） 与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；（八） 符合本公司认定的 真实有效且不可否认的。结算银行应对数据交换系统的密钥严格管理，定期更新，不得泄露。第二十二条 除有特别规定外，数据交换系统产生的相关业务凭证即为会计 ...
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客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（四）投资比例限制1. 单只基金、集合计划持有同 法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、信用风险、利率风险、初级产品风险、大宗交易风险等。披露的 ...
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信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。 特定对象包括但不限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、 出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述 ...
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