质询。 第一百一十一条 股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。 第三节 ，责令限期登记，逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。 第二百二十六条 外国公司违反本法规定，擅自在中国境内设立分支机构的，责令改正或者关闭 ...
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该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 第十七条 公司必须保护职工的合法权益，依法与职工签订劳动合同，参加社会保险，加强劳动保护，实现安全生产 由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销 ...
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质询。 第一百一十一条 股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。 第三节 的，责令限期登记，逾期不登记的，处以一万元以上十万以下的罚款。 第二百二十六条 外国公司违反本法规定，擅自在中国境内设立分支机构的，责令改正或者关闭 ...
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而付出的款项； (d) 任何其他正当运用款项的用途。 (3) 向公司借出款项的人，无须查询该宗款项的借取是否合法或合乎规定，或所筹集的款项是否已予正当运用， 违反附例中指明的条文，即属犯罪，并可为此订明罚则，但以不超过罚款$2000为限； (b) 在不损害任何与刑事罪行检控有关的条例或律政司司长与刑事 ...
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）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密 规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业 ...
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均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的 八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ...
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只能存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。第三十条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的 业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反本办法规定，擅自开展客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接 ...
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业务试点办法第一章 总则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法 条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接 ...
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试点办法第一章 总 则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律 条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止相关业务资格；对直接负责的主管人员和其他 ...
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安全；（三）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能危及其他期货公司或者客户的合法权益； （四）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定， 、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照 ...
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