书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式 ，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交 ...
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规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员 账户的银行账户之间进行。第十八条甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本 ...
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保证国有企业经营者年薪制试行工作的顺利开展。二○○○年五月十八日四川省国有独资和国有控股公司经营者年薪制试行办法第一章总则第一条为贯彻落实《中共中央关于国有企业改革和发展 解聘或退休时，经离任审计后结算，风险保证金余额连同利息一并退返。第三章年薪的考核和兑现第十条公司当年各项指标任务的完成情况，由政府 ...
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所享有份额的净额的10%扣减净资本，集合资产管理计划跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的50%扣减净资本。 9、按或有事项 负责人： 办公电话： 移动电话： 制表人： 办公电话： 移动电话： 附件2: 证券公司风险控制指标监管报表 编制单位： 年 月 日 项 目 行次 期初 期末 预警标准 监管 ...
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遵照执行。《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》（证监机构字[2006]161号）同时废止。 证券监督管理委员会二○○七年八月二十一日 证券公司风险控制指标监管报表 编制单位： 年 月日 项 目 行次 期初 期末 预警标准 监管标准 备注 净资本 1 净资产 2 净资本/各项风险准备之和 3 净 ...
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人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。第二章 业务试点 业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度 ...
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二、公司对所持有的待处置资产，在持有期间，应根据资产的风险程度，对其价值逐项进行定期内部评估和检查。当导致某项待处置资产可回收金额低于其账面 发行证券尚未支付给委托单位或尚未清算的未发行证券的款项。２３０１ 租赁保证金一、本科目核算公司采用租赁方式出租待处置资产，根据租赁合同规定收到客户交来的保证金。 ...
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，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会 为核心的监管规则的有关规定；公司最近两年内没有发生重大风险事件，不存在重大财务等风险；(4)公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货 ...
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交易所会员融资融券技术系统测试实施方案》 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一一年十一月二十五日附件一： 深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试 信用交易总量及明细信息，发布标的证券或可充抵保证金证券调整公告等。8、会员端业务管理与风险控制：包括客户管理、标的证券与担保品管理、 ...
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第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 嫌疑，应及时向中国证监会派出机构报告。第二十七条结算银行、期货交易所发现期货公司保证金封闭圈内资金出现重大异常情况时，应及时报告中国证监会派出机构。第二十 ...
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