，各级保险资金运用管理人员应有足够的风险控制意识，具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第六十二条保险公司和保险资产管理公司在聘用保险资金运用专业 机制和严格的责任追究制度。第六十六条保险公司资金运用部门负责人和保险资产管理公司高级管理人员、重要岗位人员应实行强制休假制度。第六十七条保险公司和 ...
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、副理事长、总经理、副总经理；(二)在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员 本办法第三条第(三)、(四)、(五)、(六)项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正， ...
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公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。(三)重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。经全体 根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。上市公司高级管理人员未勤勉尽责，违背诚信义务的，其行为将被记入诚信档案，并适时向 ...
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(一)备案人学历证明及工作简历；(二)备案人专业技术职称证明文件；(三)岗位聘用合同(影印件)；(四)中国保险监督管理委员会要求提供的其他文件。第三章 保险公估公司 直至终身的处罚。第五十四条 对保险公估公司高级管理人员违反本规定的处罚，参照中国保险监督管理委员会有关规定执行。第五十五条 凡违反本规定 ...
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结算公司相关技术规范的要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业 管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位人员的档案（包括外事档案）管理。第一百三十一条证券公司高级管理人员离职，证券公司应当向中国证监会及注册地派出机构和 ...
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二)主要会计数据和财务指标；(三)中国证监会规定的其他事项。第二十四条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明 公司履行信息披露义务。第五十条信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、 ...
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重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十四条中国银监会对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式 注册会计师”是指经年审合格，具有金融业审计经验的执业中国注册会计师。外资金融机构在聘用中国注册会计师进行年度审计一个月前，应将其所属会计师事务所以及参加审计的主要 ...
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中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资 以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。第二十九条本办法自2003年2月1日 ...
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，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。 第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件 五十八条 保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作。 发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券 ...
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担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件 五十八条 保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作。发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券 ...
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