要求通知如下：一、树立正确的监管理念在上市公司监管工作中，各派出机构要树立依法监管、主动监管、高效监管的理念。要加强监管的主动性和责任感，坚持“不偏不倚， 的怀疑，进行敏锐追踪，发现问题要及时处理和报告。各派出机构分管上市公司监管的主任和负责上市公司监管的处长对监管人员的工作承担督办、检查、及时处理的 ...
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对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。第五十四条证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察， 、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、 ...
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［１９９８］４１号证监会１９９８年４月１日２１关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知证监［１９９８］９号证监会１９９８年４月 １０月６日２６关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知证监基字［１９９８］３３号证监会１９９８年１２月２４日２７关于上市公司配股工作有关问题 ...
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期货经纪机构财务监管工作的通知证监期字〔1998〕17号证监会1998年9月2日14关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知证监期字〔 日29关于证券公司业务资料报送有关问题的通知证监机构字[2000]47号证监会2000年3月14日30关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题 ...
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)进行了进一步清理，并逐一进行了确认。其中，应予废止、已明令禁止或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件 的通知(国务院证券委、国家经贸委证委发(1994)7号)2．关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知(证券委、中国人民银行、最高人民检察院证委发(1995)11号)期货类 ...
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《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》提出的提高上市公司运营的透明度的明确要求，适应股权分置改革后新形势对上市公司监管的要求，我会 之日起施行。《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于加强对上市公司临时报告审查的通知》(证监上[1996]26号)、 ...
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跟踪监管，及时发现问题，及时沟通信息，依法妥善处理。对可能引发证券市场风险的重大问题和突发性事件，要有预见性，做到防微杜渐，防患于未然；对可能影响 监管机构应在６月２８日前半落实本通知要求的情况，以书面形式向中国证监会上市公司监管部报告。联系人：安青松顾群联系电话：０１０－８８０６１１４６传真：０１０ ...
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报送发行与承销方案。第四十条证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54 ...
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报送发行与承销方案。第四十条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售 证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号 ...
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，并在发审会召开前向中国证监会提交书面报告。预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的，发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明相关风险因素， ，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者适当性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要 ...
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