。证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国 章 风险防范和交收违约处理第一节 风险防范和控制措施第五十三条证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的 ...
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3个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度及执行情况报告；（六）从事金融期货经纪业务的计划书；（七）业务设施和 申领。第三章公司治理第三十二条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十三条期货公司与其控股股东在业务、人员 ...
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证监会期货保证金安全存管监控的规定； (四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划；(五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； (六)高级管理人员近2年内未 。第三章公司治理第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十四条期货公司与其控股股东在 ...
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证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给 以上；4．近三年连续盈利；5．有规范的自营业务与经纪业务分开管理的体系；6．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资 ...
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，新增股东应当符合本办法第九条关于股东条件的规定。第三十一条 期货经纪公司申请合并，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料：( 授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作 ...
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证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给 以上；４．近三年连续盈利；５．有规范的自营业务与经纪业务分开管理的体系；６．五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资 ...
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机构对期货公司客户开户进行监督检查。 第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 监控中心应当建立健全相应的应急 正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。 第三十八条期货交易所、监控中心违反 ...
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：证券公司风险控制指标管理办法 第一章总则 第一条为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《 的比例不得低于100%。第二十条证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（一）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备；（二）净资本 ...
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事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚， 。各交易所要加强对稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律 ...
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个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请成为非结算 根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有 ...
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