证券化业务活动。有关监管规定由中国银监会另行制定。第十条 中国人民银行依法监督管理资产支持证券在全国银行间债券市场上的发行与交易活动。第二章 信贷资产 、被依法撤销或者被依法宣告破产；(四)受托机构辞任；(五)法律、行政法规规定的或信托合同约定的其他情形。第二十条 受托机构被依法取消受托机构资格、依法 ...
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），其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书。二、法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请公开发行股票所必须具备的 文件的规定，是否已依据《公司法》进行规范；２、说明发行人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人无法增资扩股的 ...
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的产生、形式、职权及其决策程序；（五）主要负责人任期。外商投资企业的合营合同和章程按《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》 注册资本、经营范围、经营期限时，应提交原审批机关的批准文件。法律、法规及国家市场监督管理总局规章规定设立分支机构需经审批的，应提交原审批机关的 ...
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信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条企业年金基金的受托管理、账户管理、托管、投资管理以及监督管理适用本办法。本办法所称 一条人力资源社会保障部依法履行监督管理职责，可以采取以下措施：（一）查询、记录、复制与被调查事项有关的企业年金基金管理合同、财务会计报告等资料；（ ...
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、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述客户账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券 业务；（十）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第四章 监督管理 第四十六条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报住所地中国 ...
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、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。 资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。 资产管理人、资产 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。第三章 监督管理第二十 ...
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单位公章。第十八条质押期间，除法律另有规定外，任何人不得擅自动用质押款项。第十九条出质人和贷款人可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同 按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以三万元以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员 ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称 中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、集合计划持有人的利益置于首位，以 ...
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境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信 经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格 ...
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以及其他有关规定；(六)信托受益权划分为等额份额的信托单位；(七)信托合同应约定受托人报酬，除合理报酬外，信托公司不得以任何名义直接或间接 名单、履历；(七)律师事务所出具的法律意见书；(八)风险警示内容；(九)中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。第十三条信托合同应当载明以下事项：(一)信托目的 ...
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