风险是指由于债务人或者交易对手不能履行合同义务，或者信用状况的不利变动而造成损失的可能性。(四)操作风险指由于操作流程不完善、人为过错和信息系统故障等 保险公司应当对风险管理的流程及其有效性进行检验评估，并根据评估结果及时改进。第三十条 保险公司各职能部门和业务单位应当定期对其风险管理工作进行自查， ...
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受托业务和投资业务部门，办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离；直接负责的高级管理人员、受托业务和投资业务部门的工作人员不得相互兼任。同一企业年金计划 的企业年金基金，集中进行受托管理的企业年金计划。第六十五条法人受托机构设立集合计划，应当制定集合计划受托管理合同，为每个集合计划确定账户管理人、 ...
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董事长、监事长、总经理(总裁)职责不清、相互替代。 (五)建立健全合同管理制度。按照管理科学、流程合理的原则，以重大合同签订前的法律、技术、财务审查，合同 工作体系。根据企业实际，明确各部门的职责和权限，建立合同管理工作体系。法律事务部门参与合同谈判、审查、订立、变更、履行情况检查、纠纷处置等活动， ...
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投资品种进行估值时应保持估值政策和程序的一贯性。在考虑投资策略的情况下，同一基金管理公司对管理的不同基金持有的同一证券的估值政策、程序及相关的方法应当 、假设、参数、对基金资产净值及当期损益的影响；有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述；基金经理参与或决定估值的程度； ...
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他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控 的原则传递客户交易指令。第五十九条期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第六十条期货公司应当在每日交易闭市后 ...
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人民共和国公益事业捐赠法》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等有关规定，现就加强省属监管企业对外捐赠管理的有关事项通知如下：一、加强对外捐赠行为规范管理 报省国资委备案。六、加强监督检查。各省属监管企业应当加强对外捐赠事项的财务监督工作，在实际发生对外捐赠支出后，应当规范账务处理，并将有关支出情况 ...
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进行适时调整。第三十九条 金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示利用电子 电子银行系统进行安全评估，并将其作为电子银行风险管理的重要组成部分。第八十六条 金融机构电子银行安全评估工作，应当由符合一定资质条件、具备相应评估能力的 ...
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、市局有关处室、土地整理储备中心、土地利用中心：根据市政府《关于加强国有土地资产管理，建立土地储备制度意见》（市政发［２００２］４号）和《关于改革本市 地方式的重大改革，我局原有国有土地使用权出让、转让中的招标、拍卖和挂牌公开上市交易的工作流程和工作职责分工需要重新调整明确。经研究，现将有关调整明确的 ...
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办法》等法律法规及相关规定，现就加强商业车险条款费率管理的有关事项通知如下：一、关于商业车险条款费率拟订的原则（一）保险公司应当依据法律、行政法规和中国 。（二）商业车险条款应当内容完整、格式清晰、方便阅读。订立商业车险合同，保险公司向投保人提供的投保单应当附保险条款。（三）保险公司应当在投保单首页最 ...
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规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务 人员的处罚制度等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六） ...
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