十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价 其人数是否符合相关规定，是否配备了专业的中坚力量，核查内部审计是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部 ...
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器材、设备和人员安全防护用品，开展安全宣传教育、安全培训，进行安全检查与隐患治理，开展应急救援演练等各项工作的费用支出。安全生产专项资金的使用应建立独立的 系统。第三十八条 道路旅客运输企业应当建立卫星定位装置及监控平台的安装、使用管理制度，建立动态监控工作台账，规范卫星定位装置及监控平台的安装、管理 ...
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器材、设备和人员安全防护用品，开展安全宣传教育、安全培训，进行安全检查与隐患治理，开展应急救援演练等各项工作的费用支出。安全生产专项资金的使用应建立独立的 系统。第三十八条 道路旅客运输企业应当建立卫星定位装置及监控平台的安装、使用管理制度，建立动态监控工作台账，规范卫星定位装置及监控平台的安装、管理 ...
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每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。第二十六条商业银行的业务部门应当对各项业务经营状况进行经常性检查，及时发现 业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足 ...
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授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范 二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和 ...
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企业生产经营活动事前、事中、事后的全过程管理。因此，全面预算能够确保企业管理职能的实现，推动企业各项内控机制和内部管理制度的完善，控制企业日常的经营风险 预算管理是全过程、全方位、全员的预算管理，全体员工的全面投入，才能发挥全面预算的作用。全面预算管理制度成功与否的关键是要有良好的预算环境、企业文化和 ...
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现场管理，把安全生产方针政策、法律法规和各项措施细化落实到区队和班组。18.落实现场管理制度。煤矿要严格落实井口检身制度，严禁人员酒后或带火种等下井。 ，恢复生产前，煤矿企业要制定具体的复产方案，落实安全保障措施，对员工要集中进行安全培训教育。煤矿整顿、整改完毕后要向政府相关部门申请验收，未经验收或 ...
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情况，请在备注中简要说明。2.2.3 公司所管理的每一只基金的各项投资比例是否符合基金合同、公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请 5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5. ...
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合同。企业和员工均可以依法解除劳动合同。企业可以设立劳动争议调解委员会(主任应由工会主席兼任)，调解本企业发生的劳动争议。实行新的劳动人事管理制度后，对原有 《公司法》的要求，调整和完善企业法人治理结构，理顺内部关系，建立和健全各项管理制度，尽快转换经营机制。第二阶段，从1995年1月至9月，为试点的 ...
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有效控制分支机构的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业 的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付确认。第三十六条基金销售机构应当采取适当的 ...
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