至关重要人员的能力应通过适当的教育、培训和技能经验来证实。4.2.1.5应定期评审培训程序的有效性。4.2.1.6应对新员工进行适当的监督。4.2.1. 。高级要求4.3.11.4在干粉处理区，应安装除尘装置。5 产品实现5.1合同评审初级要求5.1.1酒类企业应评审与产品有关的要求，并予以记录。高级 ...
//www.110.com/fagui/law_82931.html-了解详情
可能仅以电子形式存在，其充分性和适当性通常取决于自动化信息系统相关控制的有效性。注册会计师应当考虑仅通过实施实质性程序不能获取充分、适当审计证据的可能性 。4．外包非研发活动的外包支出不计入研发费用发生所有研发活动的外包合同必须经过研究开发项目负责人签署。财务部门依据经过签署的研发活动外包合检查外包 ...
//www.110.com/fagui/law_317216.html-了解详情
在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话、查阅股东大会和董事会相关决议、查阅各机构内部规章制度等方法，调查发行人的 分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性，结合项目进度情况，分析其影响及会计处理的合理性 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
（四） 确保信息科技风险管理的有效性，并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构。 （五） 组织专业培训，提高人才队伍的专业技能。 的变动，以及外包协议的意外终止。 第六十二条 商业银行所有信息科技外包合同应由信息科技风险管理部门、法律部门和信息科技管理委员会审核通过。商业银行应 ...
//www.110.com/fagui/law_359015.html-了解详情
． 适时修订银行业法律法规，使其在行业做法和监管方式不断变化的情况下保持有效性和针对性。4. 监管部门确认，公众可获得关于其辖内银行业财务状况和经营业绩的 良好的道德标准和职业标准；● 在了解你的客户以及监测犯罪和可疑交易方面，为员工提供持续培训。9. 监管部门确定，银行制定了明确的政策、程序，规定 ...
//www.110.com/fagui/law_147965.html-了解详情
）对接触和使用银行资产的记录进行安全监控； （四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训； （五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务 评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。 （二）关键风险指标 关键风险指标是指代表某一风险 ...
//www.110.com/fagui/law_189743.html-了解详情
日系统软件台账 44表18：交接日技术资料登记表 45表19：交接日信息技术合同台账 46表20：交接日相关单位联系方式汇总表 47表21：交接日通讯线路 的所有历史数据的备份情况，包括存放位置及备份方式，并对备份数据进行有效性、完整性、连续性检查，填写《交接日历史数据备份登记表》(表15)。(如发现 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
的经营管理尤其是设立新的分支机构时，应当体现“内控优先”的要求。（四）有效性。内部控制应当具有高度的权威性，确保真正落到实处，任何人不得拥有不受内部控制约束的 工作，应在数量上规定一定的员工比例以满足业务发展的需要。第七十七条分支机构对外签订委托协议，应当遵照总公司下发的标准合同文本的种类和格式。如因 ...
//www.110.com/fagui/law_61276.html-了解详情
锁、报警、安全通讯、监测、防触电、防噪声和粉尘、防灼伤冲淋、员工洗浴和休息、应急救援等设施的投入和维护保养及作业场所职业危害防治措施的 制定应急救援预案； 82.组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评审应急救援预案的充分性和有效性； 53.定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和 ...
//www.110.com/fagui/law_125241.html-了解详情
科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。第十条商业银行应当设立履行风险管理职能 条商业银行应当建立内部控制的风险责任制：(一)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任；(二)内部审计部门应当对 ...
//www.110.com/fagui/law_104902.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务