和监事会组成及通过的各项决议情况、经营方针及发展计划(含农业贷款比例)、主要管理制度、营业场所和安全设施等各项筹建工作落实情况，是否符合开业要求等内容。 35号7．《中国银行业监督管理委员会办公厅关于开展农村信用社非信贷资产检查的通知》，银监办通[2003]52号8．《商业银行内部控制指引》，中国人民 ...
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真正建立和培育起组织健全、运行稳定、制度完善、管理有效的城市商业银行公司治理体制；要根据内部控制的指导原则，确定内部控制的目标、原则和规划，并逐步建立 专门负责相应的风险审核和评估。二是培养和培训行业主管、项目主管(经理)、风险管理部门的主管，三者要有机结合。三是在全行范围建立信贷分析和决策的信息支持 ...
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职能部门和分支机构实行逐级有限授权。(二)应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。(三)应根据各业务职能部门 授权和重大风险情况，应及时快速上报。第三十八条 商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调，形成权责一致、相互制约、相互补充的内部 ...
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业绩相联系的激励机制，制定的激励政策及其制定程序是否合理。(2分)(2)银行是否建立长、中、短期相结合的激励机制。(2分)(3)是否建立公正、 是否能够及时得到解决和纠正，高级管理部门是否建立记录内部控制弱点并及时采取相应纠正措施的制度。(3分) 四、股份制商业银行盈利状况评价标准(一)定量指标(60 ...
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政策、审批的程序和标准，回避制度，内部审计监督、信息披露，处罚办法等内容。商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案。第二十四条 未结算项目的金额及相应比例：(九)关联交易的定价政策；(十)中国银行业监督管理委员会认为需要披露的其他事项。重大关联交易应当逐笔披露；一般关联交易可以合并 ...
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政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容。商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案。第二十四条 未结算项目的金额及相应比例；(九)关联交易的定价政策；(十)中国银行业监督管理委员会认为需要披露的其他事项。重大关联交易应当逐笔披露，一般关联交易可以合并 ...
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风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第三十四条商业 复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系。理财计划涉及的有关交易工具的风险限额，同时应纳入相应的 ...
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的基础上写的，已散见在有关文件中，和现行的一些制度不矛盾。《规程》是建设银行结算内部管理制度，适用于建设银行各级行处对办理汇票结算的内部管理， 银行资金承受能力和票面要求审查等方面，因此，应视同信贷管理，银行内部要有明确分工。《规程》明确规定商业汇票由信贷、计划和会计部门分工审查，以“会审单”传递落实 ...
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相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少 向相关交易对手履行返售质押品的义务。第四十六条 商业银行应当建立健全理财产品压力测试制度。理财产品压力测试应当至少符合以下要求：（一）针对 ...
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相关规定，建立健全理财业务的内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少 向相关交易对手履行返售质押品的义务。第四十六条 商业银行应当建立健全理财产品压力测试制度。理财产品压力测试应当至少符合以下要求：（一）针对 ...
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