具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无 ：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。证券公司分管客户资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产 ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导意见 内控防线： (一)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ...
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全国人大法律（2）条第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员)，是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行 银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：(一)未按照本办法的规定履行报告义务， ...
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）》,现予以发布,请遵照执行。各基金管理公司应当认真组织学习,根据公司实际情况完善治理结构,在经营运作过程中贯彻落实,并依照证券投资基金有关法律法规的规定,于2006年 机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的 ...
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）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁 人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良 ...
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二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法 本准则所称每年，是指运作年度。第五十三条 本准则自2011年10月1日起施行。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多个客户资产 ...
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的总金额；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票 基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见 ...
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公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。６ 中介机构的董事、监事、高级管理人员的；（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内 ...
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第十五条 担任保险公司支公司或者营业部经理，应当从事经济工作3年以上。第十六条 拟任董事、高级管理人员具有保险、金融、经济管理、投资、法律、财会类专业 保险条款和保险费率报送审批；（七）未依法提取或者使用保证金、各项准备金、保险保障基金、公积金； （八）未按照规定办理再保险分出业务； （九）违法运用 ...
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的其他资金运用形式。第三十条 保险保障基金公司可以委托专业的投资管理机构对保险保障基金进行投资管理，并对委托投资管理的保险保障基金实行第三方托管。第三十一条 保险法》规定，未按照本办法规定及时缴纳保险保障基金的，由中国保监会对保险公司和负有直接责任的高级管理人员、直接责任人员依法进行处罚。第三十四条 ...
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