期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。 (四)内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。 (五)信息系统安全。主要 纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不 ...
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日起未满二年的；(六)因违法经营被吊销营业执照的企业原法定代表人或者负有主要责任的业务主管人员，自营业执照吊销之日起未满二年的；(七)负有重大 ，编制资产负债表和财产目录；(二)处理公司未了结的业务；(三)追收债权；(四)按照法律规定的还债程序清偿公司的各项债务；(五)清结纳税事宜；(六)处分公司的 ...
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自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对 资产管理计划申报材料的内容与格式2、集合资产管理计划说明书主要内容3、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表 二OO四年十月 ...
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治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。（五）信息系统安全。主要反映 采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复 ...
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职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第28条 期货商宜优先设置风险管理暨审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及 ...
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及时反馈我院民二庭。二○○七年十二月六日陕西省高级人民法院民二庭关于公司纠纷、企业改制、不良资产处置及刑民交叉等民商事疑难问题的处理意见一、股权确认和 权益无法得到保护的问题。关于刑事上构成诈骗罪，行为人签订的民商事合同是否有效的问题。实践中主要有以下三种观点：第一种观点认为，刑事上构成诈骗罪，行为人 ...
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及时反馈我院民二庭。 二○○七年十二月六日 陕西省高级人民法院民二庭关于公司纠纷、企业改制、不良资产处置及刑民交叉等民商事疑难问题的处理意见 一、股权确认 无法得到保护的问题。关于刑事上构成诈骗罪，行为人签订的民商事合同是否有效的问题。实践中主要有以下三种观点：第一种观点认为，刑事上构成诈骗罪，行为人 ...
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的，应当披露该协议的主要内容，包括融资的条件、金额、还款计划及资金来源；（四）除上述融资协议外，如果就该股份的取得、处分及表决权的行使与第三方存在 充分披露，包括：（一）本次收购完成后，收购人与上市公司之间是否人员独立、资产完整、财务独立；上市公司是否具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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