外汇管理局工作人员依法、公正、廉洁、有效地履行职责，根据《国家外汇管理局内审工作制度》及中国人民银行有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称职责是指国家外汇 应依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密。内审人员在监督检查工作中出现违规、违纪行为的，要从严处理。第十九条 本办法自下发之 ...
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有关核查大额和可疑外汇资金交易的管理制度，对交易的识别、处理、核查、判断、报告等作出明确、具体的操作性规定。五、外汇局反洗钱工作人员和相关 六、实施中如遇问题，请直接与我局联系。联系人及电话：管理检查司徐波克010－68402351钟相010－6840210668402390（传真）信息中心朱勇010 ...
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。1. 合格境外机构投资者（qfii）项下资金流动状况2002年，我国推出qfii制度，允许符合条件的境外专业投资机构经核准投资中国境内人民币计价的股票和债券 压力。我国有“热钱”违规流入现象但尚未成规模集中流入。近年来，外汇管理部门历次专项检查发现了一批“热钱”违规流入的典型案例和渠道，如加工贸易中 ...
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衍生工具交易业务的通知》、银传(1995)32号《关于对自营、代客外汇买卖业务进行全面检查的紧急通知》和(95)汇管函字第049号《关于调整对金融 必须定期(半年)将其各交易品种的经营情况汇报国家外汇管理局及其分局。报送日期同上。2、自动报告制度即金融机构经营外汇买卖业务出现下列任何一种情况时，必须在 ...
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(外币合并表，本外币合并表)；(五)外汇局近期对其外汇业务的检查或者考评报告，或者近期的外汇业务自查报告；(六)国家外汇管理局要求提交的其他文件和资料。关联法规： 报表的完整、准确和真实。第四十五条 银行应当按照有关规定建立健全外汇财务、会计制度，实行外币分帐制。第四十六条 银行设在境外的全资附属机构 ...
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工具交易业务的通知》、银传（１９９５）３２号《关于对自营、代客外汇买卖业务进行全面检查的紧急通知》和（９５）汇管函字第０４９号《关于调整对金融 定期（半年）将其各交易品种的经营情况汇报国家外汇管理局及其分局。报送日期同上。２、自动报告制度即金融机构经营外汇买卖业务出现下列任何一种情况时，必须在２４小时 ...
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业务开展的合规性； 9、银行是否对异常、可疑业务具有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理； 10、银行是否按规定接入系统，并按业务流程通过 是否能够积极配合检查工作，及时提供检查所需数据和相关材料； 11、银行对检查发现的违规问题是否能够积极、及时整改； 12、是否存在重大外汇违规行为。 ...
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账户。信托公司应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向国家外汇局报送正式托管协议。信托公司境内外汇托管账户的收入范围是：信托公司依据受托境外理财信托 风险，并就相关风险制定有效的控制制度。风险控制制度至少应包括投资决策流程、投资授权制度、研究报告制度、风险计量制度、绩效考核指标体系等。信托公司应 ...
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中国人民银行将根据情节实行警告、通报或罚款处罚。第四章 检查和实施第二十一条 在建立统一的银行外汇信贷会计科目制度以前，各银行应先根据人民银行外汇 对外汇信贷资金活动的分析预测工作。各银行应于月后及时写出分析简报，季末、年末应根据国民经济有关情况，全面分析报告本行各项外汇信贷资金活动变化、原因、年度 ...
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营运资金的验资报告(正本)；? (五)保险公司外汇业务主管人员的名单、履历及外汇局核发的从业资格证明文件；? (六)与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理 的，依法追究刑事责任。?第五十一条 拒不接受或者以其他方式妨碍外汇局检查监督的，由外汇局责令改正，给予警告、通报批评，并处1万元以上3万元 ...
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