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经营受到行政处罚或者刑事处罚;(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施; (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人, 营业部的决议文件;(三)申请日前3个月月末的风险监管报表;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;(六)拟任用从业人员名册、 ...
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负责发行工作,并制定相应的内部管理制度和发行操作规程。第五条非金融企业债务融资工具发行的相关机构及其工作人员应遵守市场主管部门相关规定、本指引及 可对发行工作进行抽查,或根据发行相关当事人的举报开展现场调查和检查。相关当事人应对交易商协会的调查和检查予以配合,按照交易商协会要求提供发行工作的相关档案 ...
//www.110.com/fagui/law_382659.html-了解详情
负责发行工作,并制定相应的内部管理制度和发行操作规程。第五条非金融企业债务融资工具发行的相关机构及其工作人员应遵守市场主管部门相关规定、本指引及 可对发行工作进行抽查,或根据发行相关当事人的举报开展现场调查和检查。相关当事人应对交易商协会的调查和检查予以配合,按照交易商协会要求提供发行工作的相关档案 ...
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行政处罚;(二)因涉嫌违法违规正被相关主管机关立案调查或者正处于整改期间;(三)因违法违规给市场造成严重后果。第十六条承销业务相关会员应在有效时间 四) 债务融资工具承销业务操作规程、风险管理和内部控制机制说明及相关制度等;(五) 债务融资工具相关业务开展情况;(六) 市场评价需要的其他材料。第十七条 ...
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管理,并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。 第七条贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途,并按照约定检查、监督 贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过账户分析、凭证查验、现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。 第二十八条固定资产贷款发放和支付过程中 ...
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、证券评级业务档案管理制度等;(五)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(六 的其他材料。第十条中国证监会依照法定条件和程序,根据审慎监管的原则,并充分考虑市场发展和行业公平竞争的需要,对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代 若干问题的补充通知》(证监[1998]8号)、《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》(证监发字[1998]259号)、《关于对拟公开发行股票公司改制运行 ...
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发展等方面发挥着重要作用。近年来,我国检验检测行业快速发展,结构持续优化,市场机制逐步完善,综合实力不断增强,但仍存在创新能力和品牌竞争力不强、 推进检验检测服务业统计监测工作,完善统计调查制度和行业运行监测预警工作机制,推动建立行业监测工作队伍,不断丰富检验检测相关管理和运行数据的采集手段,提升统计 ...
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违章行为和简单消费争议,应现场即时查处和解决;对严重违法行为和复杂消费争议需要立案调查的,按有关办案程序处理。对不认真履行职责,巡而不查,查而不究的 主体的行为。指导、监督各类市场经营主体建立进货索票(证)制度,验明商品来源渠道、合格证明以及法定标识;严格出库、上柜等内部管理制度,保证商品的质量;完善 ...
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要求提交全部补正材料的,应当受理食品生产许可申请。第二十条 县级以上地方市场监督管理部门对申请人提出的申请决定予以受理的,应当出具受理通知书;决定不予受理 部门应当及时进行调查核实。情况属实的,应当立即纠正。第四十六条 县级以上地方市场监督管理部门应当建立食品生产许可档案管理制度,将办理食品生产许可 ...
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