均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员 )研究工作应保持独立、客观。 (二)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 (三)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在 ...
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召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红 融券合同中进行约定。 会员应当与其客户在相关合同中具体约定有关权益处理的业务流程和处置办法。 三、会员通过本所网络系统征集客户投票意愿事宜 会员代 ...
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行数据中心。交易完成信息原路返回。（２）发卡行和受理行属同一省级中心的业务流程甲地受理行终端将借记卡交易信息送至甲地受理行数据中心，由甲地受理行数据中心 从对公账户转账存入时，存入款项必须为个人工资性款项、属于个人的合法劳务报酬、投资回报等收入。（３）借记卡与对公账户之间办理转账交易时，对公账户必须在 ...
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运作流程，确定有关岗位职责，追究管理责任，防范各类风险；(二)一级法人统一进行保险资金战略配置，资产管理部门负责委托事务，分支机构不得从事境外投资业务； 风险属性、收益能力、信息透明程度和流动性等指标，谨慎选择交易对手，控制投资范围和比例；(三)建立交易监测系统、预警系统和信息反馈系统；(四)采用风险 ...
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的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，适用本办法。本办法所称投资管理人，是指在中国境内依法设立的，符合中国保险监督管理 开展委托投资，应当满足下列要求：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制；（二）具有健全的资产管理体制和明确的资产配置计划；（三）财务状况 ...
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及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(三)告知客户将信用账户出借给 仓等重大事项出具意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、 ...
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现将《财政部关于印发内部会计控制规范至担保(试行)和内部会计控制规范至对外投资(试行)的通知》(财会[2004]6号)转发给你们，请遵照执行。大连市财政局二○○四 及人员，应当追究相应的责任。第十条 单位应当根据不同的对外投资业务制定相应的业务流程，明确各环节的控制要求，设置相应的记录或凭证，如实记载 ...
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和其他文件资料。第四十二条 商业银行应制定理财计划或产品的研发设计工作流程，制定内部审批程序，明确所开发设计的理财计划或产品的主要风险以及应采取的 记录、合同和其他材料等基础上，重点检查以下两种情况：(一)代理客户进行各类投资业务时，其操作行为是否遵守客户指令和相应的操作规程情况；(二)在理财销售活动 ...
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体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对 ，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。第二 ...
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，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据； 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的 机构应当符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作基金销售相关机构选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。 第六十七条 基金注册登记 ...
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