及销售业务。 信托业或证券经纪商依本办法担任境外基金销售机构者，得与投资人签订特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约为之。 第19条 销售机构应符合 上者，其明细表。 八、境外基金最近年度财务报告与其中文简译本、投资组合、投资人须知、公开说明书并同其中译本等相关信息。 九、境外基金管理机构符合第二 ...
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； (五)专业基金销售机构的年度财务、经营状况； (六)基金销售机构依据的基金风险评价方法说明； (七)基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明； (八)中国证监会要求的其他信息。 基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供 ...
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使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结算资金交收。除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。 ，且未向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金分别存放于销售归集总 ...
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公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少五秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。电台广播则必须以旁白形式表达上述 )同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下 ...
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控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。第十条基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查 的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。 ...
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集中保管机构得依持有人之申请，发给该登记形式短期票券债权证明书。 前项持有人为投资人时，其申请应委托清算交割银行办理之。 第一项债权证明书，由集中保管机构会商票券金融商业同业公会订定模板，函报主管机关备查。 第20条 投资人应由本人或委托清算交割银行办理短期票券买卖之交割确认事宜。 第21条 ...
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取得银行贷款或其他来源的融资资金，划入专用资金账户。第十七条 BT投资人应当履行下列主要义务：(一)按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续 )其他严重影响合同履行的情形。第二十五条 BT项目合同被终止的，BT投资人应当按照BT项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目 ...
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、法规的相关规定组织招投标。确需实行竞争性谈判、邀请招标或其他合法方式确定投资人的，应当在bt模式建设方案中说明理由，提供相应依据。由项目业主会同市 ）其他严重影响合同履行的情形。第二十五条bt项目合同被终止的，bt投资人应当按照bt项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程 ...
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具有相应资质的咨询机构编制项目招标文件（包括项目合同），通过招投标方式选择BT投资人。招投标活动应公平、公正、公开，并接受监督。第十条 BT融资建设实施方案 应要求其予以纠正，并依据监理合同的约定作出相应处理。第二十四条 BT投资人应按照项目合同约定的项目建设内容和建设规模，开展相应的投融资和建设活动 ...
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，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或代销后是否向基金投资人推介该基金管理人的重要依据。第十条基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查， 的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。第二 ...
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