《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事 提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展 ...
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；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要设定的其他类别。第十八条 本规定第五条第1项所列人员至少 的两年内取得资格证书。第四十六条 在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者，可豁免资格培训与资格考试。第四十七条第五条 ...
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资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要设定的其他类别。第十八条本规定第五条第1项所列人员 专业岗位上就职，资格证书自动失效。第二十二条取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照本 ...
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年度检查；二、北京东方趋势投资顾问有限公司未通过２０００年年度检查，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条规定，在重新获得业务许可之前不得继续从事证券投资咨询业务；三、请你办监督上述机构及有关人员的行为，如发现有违反有关规定和本通知的行为，要责令纠正、严肃查处，并及时报告我会（机构监管部）。 ...
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的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事 ．违约责任；８．合同签订日期；９．中国证监会规定的其他事项。第十九条从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券期货经纪业务 ...
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、期货投资咨询管理暂行办法》 和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：一、 剑李志华王燕萍苏锡坚汪晏杰段 超盖翊中郭 岗广东百灵信投资顾问有限公司(9人)周建新丘海云程 峰刘小华林穗林唐斌兵陈 忠 ...
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投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，特制定《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》。现印发给你们，请结合实际 受让上市公司股份并成为上市公司控股股东的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，针对本单位受让上市公司股份的方式、受让价格、对本单位及上市公司的 ...
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的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其它从事证券 、违约责任；8、合同签订日期；9、中国证监会规定的其他事项。第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 李海艳 肖建军 李国华 陈晓深圳市晓声投资顾问有限公司(5人)谢俊杨 高明非 李佐高 夏和平 陈华成都银华 ...
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给你们，请认真遵照执行。郴州市人民政府二○○六年十二月二十五日郴州市政府统计工作管理暂行规定第一条为规范和改善我市部门统计管理，提高部门统计工作水平，根据《 的统计资料，负责向所在地县级以上人民政府统计机构报送本部门的统计、会计、业务核算资料和有关行政记录，并进行统计调查分析，搞好统计服务。?五、负责 ...
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