个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营 。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格 ...
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、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既未通过期货从业人员资格考试，也不符合《期货业从业人员资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办 或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料中出具虚假材料； 七、所在公司尚存在问题，如公司增资不到位、公司停业整顿、公司 ...
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号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员管理办法(修订)》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号) ([2003]羊验字第939号)，该公司5000万元注册资本已足额到位。 三、核准《中天期货经纪有限公司章程》。 四、张红娜、陈辉符合免试取得 ...
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号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员管理办法(修订)》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号) ]15号)，经审核，现批复如下：一、同意冠华期货经纪有限公司开业。 二、核准冠华期货经纪有限公司的注册资本为人民币3000万元。其中，成都冠城 ...
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和调查第六章罚则第七章附则 第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 关联法规：国务院部委规章（1） 投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《 ...
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人员资格管理实施细则（试行）第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条 投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《 ...
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被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业 ：(一)清查客户持仓、客户保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；(二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；(三)追回被挪用的客户保证金；(四)决定客户 ...
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规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。关联法规：国务院行政法规（1 本办法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货 ...
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管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格 、分支机构负责人，应当向中国证监会派出机构报送下列材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表(附件二)；(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件，如公司章程另有规定 ...
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经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。第八条期货 。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国 ...
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