深圳、成都、西安证券监管办公室，郑州、杭州、南京、长沙、合肥、宁波、大连证券监管特派员办事处：你们关于筹建上海浙石期货经纪有限公司宁波营业部等19家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪 ...
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公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对中诚期货经纪有限责任公司拟任董事长高方、总经理叶晓，五 有限公司拟任副总经理王子洪，深圳市平安期货经纪有限公司拟任副总经理张帆，神华期货经纪有限公司拟任总经理汪正，金瑞期货经纪有限公司拟任副总经理卢赣平、沈 ...
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，北京证券监管办事处，厦门、哈尔滨、石家庄、南京证券监管特派员办事处：永信期货经纪有限公司等１５家期货经纪公司停业整顿期满，不具备恢复营业的条件。根据《期货 经纪业务许可证》。请你们立即收缴相关期货经纪公司的许可证并上交我会。附件：被注销《期货经纪业务许可证》的１５家公司的名单二００一年二月十三日附件 ...
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郑州、南京、合肥、银川、福州、杭州、兰州证券监管特派员办事处：你们关于沈阳中期期货经纪有限公司大连营业部等16家营业部设立的初审意见及相关材料收悉。根据《 机构到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。2001年5月15 ...
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公司管理办法》、《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字[1999]20号）、《关于印发〈设立期货经纪公司及其营业部报批程序〉的通知》 营业部名称预先核准通知书统一到我会领取《营业部经营许可证》，并通知营业部按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。2000年11月15 ...
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下发关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。２．公司应向 后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在 ...
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，北京证券监管办事处，厦门、哈尔滨、石家庄、南京证券监管特派员办事处：永信期货经纪有限公司等15家期货经纪公司停业整顿期满，不具备恢复营业的条件。根据《 经纪公司管理办法》的有关规定，注销其《期货经纪业务许可证》。请你们立即收缴相关期货经纪公司的许可证并上交我会。 中国证券监督管理委员会二00一年二月 ...
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现对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础上，我会对《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》(以下简称《细则》，附后)进行 高管人员的年检评估1．进行量化考核。为保证年检的程序化和规范化，根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表》(附件1)，派出机构在日常监管中对高 ...
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成都证券监管办公室，长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定 管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。我会将把你办辖区内依据本批复取得 ...
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放宽连续盈利标准及经营年限要求，但必须持续经营１年以上。对于持股比例占期货经纪公司股权１０％（不含１０％）以下并且对公司无实际控制权的申请人，不对 自下发之日起实施。１９９６年１２月２３日发布的《中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》（证监期字［１９９６］１６号）同时废止。 ...
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