内部控制制度。3、有分支机构的公司，总公司应当指导各级分支机构建立健全反洗钱内部控制制度，监督客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易 ，金融监管部门审批新设金融机构或金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合规定的，不予批准。因此，今后申请设立保险业 ...
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信息和资料；(七)国务院规定的其他有关职责。第六条中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：(一)接收并分析人民币、外币大额交易和可疑 通知的，应当立即解除临时冻结。第二十四条中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：(一)违反规定进行检查、调查 ...
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各县、区人民政府，市政府有关部门，中央、省在银有关单位：《白银市反洗钱工作联席会议制度》已经市政府第8次常务会议审议通过，现印发给你们，请 副市长担任总召集人，市政府分管副秘书长、人行白银市中心支行行长任召集人。反洗钱工作联席会议下设办公室，负责日常工作。办公室设在人民银行白银市中心支行，办公室主任由 ...
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所辖支局。执行中如遇到问题，及时向国家外汇管理局反映。附件：外汇领域反洗钱信息分类管理和核查工作管理规定国家外汇管理局二○○四年十月二十七日附件：外汇领域反 名单”数据库用于存放经过核查未发现涉嫌违法犯罪活动的主体的信息。第八条反洗钱信息分类管理数据库应设置以下字段：主体姓名或名称、身份证件号码或企业 ...
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提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，依法承担相应法律责任。调查 、县(市)支行报告的可疑交易活动；(四)其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动；(五)单位和个人举报的可疑交易活动；(六)通过涉外途径获得 ...
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资深主管人员担任；各分支机构应指定资深主管人员担任专责督导主管，负责督导防制洗钱相关工作。 (二)客户有下列情形者，本公司职员应婉拒受理其申购或委托， 填报之资料。 4.探询逃避申报之可能性。 5.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 6.坚持交易须马上完成，且无合理解释。 7.意图提供利益于本公司职员 ...
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公布，自2003年3月1日起施行)第一条为防止违法犯罪分子利用金融机构从事洗钱活动，维护金融安全，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和其他法律、行政法规 的；(四)未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；(五)违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；(六)未按照规定报告大额交易或者可疑交易 ...
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执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。中国人民银行二○○七年六月四日反洗钱现场检查管理办法（试行）第一章总则第一条为规范中国人民银行及其分支机构反 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 ...
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、招商银行、兴业银行、上海浦东发展银行、中国民生银行：?按照《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中有关“金融机构 15日前将外资银行和已开办外汇业务的城市商业银行、农村信用联社填报的《反洗钱情况表》及电子文档(excel文件)汇总后，报送国家外汇管理局管理检查司。 六 ...
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现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策 原则开展客户风险等级划分工作： (一)全面性原则。证券公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱和恐怖融资的各类风险因素，对所有客户进行风险等级划分。 (二)分级管理原则 ...
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