政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险。第三十七条商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知 ，中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述 ...
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的财产险条款；人保公司和华泰公司分别对前期开发的“金牛投资”和“居安理财”产品进行改造。(六)保险功能得到一定的发挥各保险公司充分发挥“服务大局、勇 确保信息披露的及时性、真实性、权威性。六是大力推进公司诚信建设。建立健全由法律制度、市场监督和信用评级组成的保险诚信体系，提高保险从业人员的职业道德水平 ...
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监会。第十五条 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。第十六条 境外理财资金汇 产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。中国银监会根据相关法律法规，对商业银行代客境外理财业务的风险进行监管。第二十七条 从事代客境外理财业务的 ...
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的通知银监办发〔2007〕142号79.中国银监会办公厅关于外资银行开办衍生产品交易业务自行承担风险敞口、进行敞口管理和风险控制有关问题的通知银 监办发〔2008〕100号111.中国银监会办公厅关于外资银行发售人民币信托类理财产品有关事项的通知银监办发〔2008〕122号112.中国银监会办公厅关于 ...
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、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具。债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。第 存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查 ...
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、评级报告，应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具。债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。第 存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查 ...
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按照监管部门有关规定，对商业银行代理保险业务销售人员和保险公司银保专管员进行法律法规、业务知识培训和职业道德教育。（二）商业银行从事代理保险业务的销售 销售人员不得进行误导销售或错误销售。在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆，不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行 ...
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按照监管部门有关规定，对商业银行代理保险业务销售人员和保险公司银保专管员进行法律法规、业务知识培训和职业道德教育。（二）商业银行从事代理保险业务的销售 销售人员不得进行误导销售或错误销售。在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆，不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行 ...
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已取得基金从业资格。 第十三条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请 基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定： (一)按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据； (二)引用的统计数据 ...
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公司金融服务等。 政府融资 投资银行 咨询服务 交易和销售 销售 交易账户人民币理财产品、外币理财产品、在银行间债券市场做市、自营贵金属买卖业务、自营衍生金融 风险损失事件类型1.内部欺诈事件。指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及 ...
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