评价结果的方法。第三十四条期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月 对资金用途和划拨程序进行有效控制 4.08 营业部“四统一”管理有效执行 5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行 5.02 信息系统安全稳定运行 5.03 应急 ...
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意见及各成员单位反馈意见进行了进一步修订和完善。现印发你们，请遵照执行。附件：认证认可业务统计管理制度 二○○九年八月二十四日附件：认证认可业务统计 投诉业务处理、执法监管查处等业务信息。第二十四条 认证认可科技与标准管理统计项目主要涵盖出入境检验检疫标准制修订基本信息，认证认可国家标准制修订基本信息 ...
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准确、完整，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04 ...
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公平诚信的原则。 第五条贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将 使用进度； (四)违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付。 第六章贷后管理 第三十条贷款人应定期对借款人和项目发起人的履约情况及信用状况、项目的 ...
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年9月1日起施行。 主席 吴定富二○○八年七月十日 保险公司偿付能力管理规定 第一章 总则 第一条 为了加强保险公司偿付能力监管，维护被保险人利益，促进保险业 方面的不匹配风险及其他风险。第二十六条 保险公司应当建立健全资本管理制度，持续完善公司治理，及时识别、防范和化解公司的治理风险和操作风险。第二 ...
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少于3人；（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；（四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会 保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。第十三条证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的 ...
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拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货 公司治理第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十四条期货公司与其控股股东在业务、人员、 ...
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)的工作经验，具备大专以上(含大专)学历。第十四条村镇银行董事和高级管理人员的任职资格需经银监分局或所在城市银监局核准。银监分局 合法；(五)公司治理良好，内部控制健全有效；(六)注册地国家(地区)金融机构监督管理制度完善；(七)该项投资符合注册地国家(地区)法律、法规的规定以及监管要求；(八)注册地 ...
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兵团，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)：根据国务院办公厅《关于财政国库管理制度改革方案有关问题的通知》(国办函[2001]18号)和《财政部中国人民银行关于 方可继续领购。第四十一条执收机关应当建立健全票据领购使用登记制度，设置票据登记簿，并定期向财政部报告票据使用和结存情况。执收单位应按 ...
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防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当 名册及资格证明文件；（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的 ...
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