中国保监会根据市场发展需要并结合保险公司保费收入规模、偿付能力、经营效益、经营管理水平、内控制度建设、已有分支机构的分布和数量等情况对 给予以下行政处罚：(一)警告、责令改正；(二)没收非法所得；(三)罚款；(四)取消高级管理人员任职资格；(五)限制业务范围、责令停止接受新业务；(六)责令停业整顿；( ...
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及外国驻华机构不得直接在中国境内招收劳务人员。第五条申请对外劳务合作经营资格的企业须符合以下条件：(一)依法登记注册的企业法人，注册3年以上 经营场所产权证明或固定场所租赁证明复印件。(五)公司章程、经营管理制度、ISO9000质量管理体系认证证书复印件。(六)本办法第五条第六项规定的相关专业人员证书 ...
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、业务范围等；(二)可行性报告，其中应当包括业务发展规划、公司章程草案和经营管理策略等；(三)筹建方案；(四)投资人股份认购协议书及其董事会或者主管机关同意其 符合下列条件：(一)符合法律、行政法规的规定；(二)投资资金来源合法，且经营状况良好；(三)中国保监会基于审慎监管原则规定的其他条件。第四十三 ...
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纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性，防范和化解经营风险，维护企业正常生产经营秩序，促进企业提高经营管理水平，实现国有资产的保值增值。第五条国资委 章内部审计机构主要职责第十三条根据国家有关规定，结合出资人财务监督和企业管理工作的需要，企业内部审计机构应当履行以下主要职责：(一)制定企业内部审计工作 ...
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意见；(八)出具审计报告；(九)下达审计意见或审计决定。第二十九条 根据干部管理部门提出的任期经济责任审计工作要求，以及出资人财务监管工作需要，编制企业经济 。(一)直接责任是指企业负责人因对主管的资产经营活动和财务管理事项未履行或者未正确履行职责，致使企业经营管理不善，或由于决策失误而事后又处理不力 ...
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机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对 通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实 ...
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被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果 （试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、 ...
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公司不得在注册地所在行政区域之外开展业务。第十条 银监会对消费金融公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十一条 消费金融公司有下列变更事项之一的，应 的，银监会可以依法对其实行接管或者促成机构重组。消费金融公司有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，银监 ...
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管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为，加强固定资产贷款审慎经营管理，促进固定资产贷款业务健康发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》 及时采取有效措施的。 第三十九条贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构除按本办法第三十八条规定采取监管措施外，还可根据《 ...
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公司有下列情形之一的，财务负责人应当依据其职责，及时向董事会、总经理或者相关高级管理人员提出纠正建议；董事会、总经理没有采取措施纠正的，财务负责人应当向中国保监会 的；（四）保险公司在财务负责人职责范围内的有关经营管理活动存在重大风险隐患，可能给保险公司经营造成严重危害的；（五）中国保监会认为应当提示 ...
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