》等有关规定编制。第五章 附 则第七十条本准则自发布之日起施行。原《证券公司年度报告内容与格式准则》(证监会计字[2002]16号)废止。附件：证券公司 报应用指南》中第十条证券公司报表附注的要求及本规定编制财务报表附注。其他未作明确规定的，公司应参考一般企业报表附注、商业银行报表附注要求编制。第二条 ...
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；（九）中国证监会要求的其他材料。计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确 公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受 ...
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公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第四十条证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司 的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条证券公司在承销过程中， ...
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，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。”十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照 ...
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业务子公司。 6、策略性股权投资是指经批准和认可的对证券公司、基金公司、期货公司、商业银行等机构的参股性投资。 7、其他股权投资是指未经 总市值的比例前五名 15 其中： 16 17 18 19 20 对单一客户融资规模与净资本的比例前五名 21 其中： 22 23 24 25 26 对单一客户融券 ...
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公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第三十九条证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。 专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十五条证券公司在承销过程中，不 ...
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委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当按照 协助等事宜作出明确约定。第二十五条 定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且 ...
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非现金资产过户至本客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期 证券公司的信息系统，复制有关数据资料；（四）查阅、复制证券公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ...
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令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户 。第十六条客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和 ...
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非现金资产过户至本客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期 证券公司的信息系统，复制有关数据资料； （四）查阅、复制证券公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以 ...
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