被投资单位的名称、期末净资产、当期净利润和公司的投资金额、投资比例、可能承担的投资损失等；（１５）披露长期投资减值准备的期初数、本期计提、本期冲销 资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［２００１〗２６５号）以及其他相关规定， ...
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、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等)披露本年数、上年数。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条子公司与母公司会计政策不一致对 交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)以及其他相关规定，说明是否 ...
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发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准上市交易数量、交易终止 有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告所涉及事项的说明。３．公司投资情况分析报告期内公司投资额比上年的增减变动数及增减幅度，被投资 ...
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在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出 章程或作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。第一百一十条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格 ...
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的内容编制，保证真实、准确、完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。第十条发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的 委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。第二条资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告（以下简称'评级报告'），应当遵循信用评级的行业标准和 ...
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十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规 执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等 ...
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检查，规范运作。第五条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券 会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他 ...
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检查，规范运作。 第五条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国 会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他 ...
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申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券 以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。第四十五条 在签订资产管理合同 ...
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人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向 债券视作同意债权代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问， ...
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