文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。第二十七条询价对象应当为其管理的股票配售 应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...
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提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露xbrl（extensiblebusinessreportinglanguage，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露xbrl模板第1号》，现予公告，自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告xbrl实例文 ...
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尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 ...
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代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理 合同文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的 ...
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的，应当采用最高的比例进行风险调整。对于证券公司违反规定超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。第 确认证明文件。净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东 ...
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》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第 4. 组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；5. 了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；6. 接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理 ...
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现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第八条 上市公司拟进行证券投资的，应在董事会作出相关决议后向本所提交以下文件： （一）董事会决议 公告信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。第二条 本指引适用于深圳证券 ...
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发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书。 发行协调人同时还需 对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。 (二)有关基金信息公布后，中国证监会可要求基金信息披露义务人对公告内容 ...
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机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。第十三条发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书 ...
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》)及其他有关规定，制定本准则。 二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本 内容，公司不得擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，公司可以在不改变《章程指引》原则 ...
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