洪涛刘琰北京汇正财经顾问有限公司(5人)李刚剑刘凤鸣李庆阳吴喻慧张泽晓西南证券有限责任公司(28人)况雨林陈纪元曹军朱进明刘艾张一鸣戴绪鹏梅新岩陈蓉 运达投资管理顾问有限公司(6人)曾三杨孟华吴晓佳何光明彭术乔吴策厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司(8人)徐宝林肖扬清郑家耀颜开强杜朝运颜长胜蒋峰伍伯 ...
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有限公司2家机构和杨志平等10名个人通过2000年度年检。 九、北京中咨北方投资顾问有限公司责任公司等7家机构和卢信群等99名个人通过2000年度年检。 机构和欧阳建勋等17名个人通过2000年度年检。 十八、厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司和卢镇金等8名个人通过2000年度年检。 十九、贵州证券 ...
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经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取 合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 ...
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有14家公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有 咨询有限公司4北京群丰证券投资咨询有限公司5深圳市新兰德证券投资咨询有限公司6深圳市珞珈投资咨询有限公司7上海中广信息传播咨询有限公司8山东神光咨询服务有限责任公司...
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过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于 管理人依据销售机构销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费(尾随佣金)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。 三、公开征求意见及修改情况 我会于2009 ...
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中国证券监督管理委员会最近对违规操作郑州百文股份有限公司(以下简称郑百文公司)股票的北京金昌投资咨询服务公司(以下简称金昌公司)和袁敬民进行了调查。经查实 款第(三)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格”的行为，以及《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条第(一)项所述的“ ...
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上海市证管办：.你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。国务院证券委员会....
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上海市证管办：你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办依据 股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对该案的处罚决定报中国证监会备案。 国务院证券委员会...
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服务；(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。第三条 从事 (五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事 ...
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专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的，由 违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名； ...
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