北京监管办事处，呼和浩特、南京、杭州、合肥、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复 光 王建立 刘荀 梁群力 黎志坚 龙纪明 王东升 苗禾壮 李林平安证券有限责任公司(16人)刘中学 郑明俊 徐晓东 南方 乔久立 金晖 包 ...
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机构开业申请材料收悉。根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复 。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 附件：获得 ...
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投资咨询管理暂行办法》 和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：一 有限公司(6人)周凤武王天奇张 勇李 鹏李 胜肇 睿上海中智富投资研究有限公司(14人)陆正阳袁洪波徐 莉杨 溢邓忠全张忠民王 艳 ...
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投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、 廉 李科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余春江 唐翔蔚深证券有限责任公司(12人)龚滨 刘萍 郭涤 吴险峰 张弛 梁卫东 王苏生杨 ...
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重庆证券监管办事处，杭州、郑州、青岛、长沙、福州、厦门、贵阳、昆明、银川证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料收悉。根据《证券 顾问有限公司和王志勇等4名个人通过2000年度年检。 十一、山西广瑞投资财务顾问有限公司和邸永忠等5名个人通过2000年度年检。 十二、江苏太仓 ...
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证券监管办公室，北京、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现 正财经顾问有限公司(5人)李刚剑 刘凤鸣 李庆阳 吴喻慧 张泽晓西南证券有限责任公司(28人)况雨林 陈纪元 曹军 朱进明 刘艾 张一鸣 戴绪 ...
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太原、南京、杭州、郑州、青岛、福州、海口、贵阳证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员从业和执业资格初审材料收悉。经审核，现批复 )王成君 李国强 殷瑜 周昊 吴耀 阎近伦 丁玉芳杭州华夏经济信息咨询有限公司(6人)张野 林贤苏 丁炳良 王玮 王治平 胡俊河南博星投资 ...
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》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：张强 ...
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具有完全的民事行为能力；（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 涛、皮志奇、李献华、闻全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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