超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的， ；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资 ...
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资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产；(三)具有完善的法人治理结构；(四)取得 ...
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元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 ...
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根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制订本准则。 第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华 人员、技术人员、财务人员、行政人员)、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。 第八节公司治理结构 第四十五条公司应对照中国证监会发布的有关上市公司 ...
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作的说明和相应的改进措施以及对前次内部控制报告提出问题的整改情况等。第四十七条应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应 期初累计权益增减额、本期权益增减额和期末数；有控股证券公司、基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；⑤分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数； ...
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相应的改进措施以及对前次内控评审报告提出问题的整改情况等。第四十四条应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。第四十五条公司财务报告被 期末数；有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；５分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。６对于长期投资中的证券投资，应按类别（ ...
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》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条凡 人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。第六节公司治理结构 第二十八条公司应对照中国证监会发布的有关上市公司 ...
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，应当提交下列文件：(一)持股解锁申请；(二)公司出具的离职证明。5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本 完全符合恢复上市的实质条件；(三)公司的业务及发展目标；(四)公司治理结构和规范运作情况；(五)关联交易和同业竞争；(六)公司的主要财产；(七)重大债权、 ...
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、董事、监事和高级管理人员持股数；(二)发行价格；(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者 性质发生变化的,应当明确说明。(三)非标准无保留意见涉及事项是否明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定。6.11前述6.9条所述非标准无 ...
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总公司14家，分公司2家，证券营业部171家，证券服务部14家；证券投资基金管理公司10家，管理证券投资基金42支；期货经纪公司20家，期货营业部26家 金融企业化解不良资产，减少不良资产存量，降低金融风险。完善地方金融企业的法人治理结构。要按照创建好银行和建设现代金融企业制度的要求，结合国有资产经营 ...
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