营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定 证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系；6．人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；7．个人诚信与 ...
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人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满 实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部 ...
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多种措施，开展整顿金融市场秩序工作，处置和化解各类风险，严厉打击金融违法违规行为，有力地促进了金融业的健康发展，“央行参谋、政府主导、部门联动、社会 科学定位资金投向和发展规模。三是深化改革，规范证券经纪机构运作。积极开展证券市场责任教育活动，提升证券营业部服务水平和投资者素质，提高各方的风险意识。 ...
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各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会 所有内容须打印，封面处盖章。三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公司家数。四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。五 ...
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证券公司分公司或管理总部、5家地方证券公司、87家证券营业部、5家证券咨询机构、7家期货经纪公司，初步形成以全国性证券、信托公司或其在蓉机构为主体 机构和各金融机构制定并完善金融安全框架体系和应急预案，不断化解金融风险，规范金融行为，有效防范和控制金融风险，维护金融稳定和社会稳定。(三)发展目标。到 ...
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协调、督促支持各类会员单位做好投资者教育和风险揭示工作，维护、完善和推进证券营业部和证券服务部投资者园地建设；会同地方证券业协会适时组织对会员单位投资者教育工作进行 。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券产品销售的经纪人员的教育，规范其执业行为，严格禁止从事非法证券活动。（六）各会员单位要在 ...
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管理公司4家，财务公司3家，信托公司3家；证券公司4家、证券营业部65个，期货经纪公司3家、期货营业部2个；保险公司18家（总部在陕1家 建立我省金融科研培训基地，加大精通现代金融业务复合型人才的培育力度。积极开展金融系统员工岗位培训，在普训基础上要特别关注金融高级管理人才的培养，鼓励金融企业选派人员 ...
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一般员工。高级管理人员，是指本行各级行行长、副行长，各级营业部总经理、副总经理，办事处、分理处、营业所主任、副主任。主管人员，是指各级行内设机构负责人及 了我行业务经营管理各个领域和环节中经常出现的违规违纪行为。三、处罚对象范围《处理办法》适用于我行所有员工，并突出规范了业务经营和管理人员的违规行为， ...
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的内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。第 适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上 ...
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内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。 要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。(三)公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位 ...
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