、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门 、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议， ...
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、所在单位，对于管理委员会/咨询委员会委员，应明确委员所代表的方面（如政府、供方、需方）；4．财务4.1 注册资金 元，注册号： 4.2 获得财务 检查报告情况： 产品范围 对应标准 认证证书（份） 检测报告 （份） 检查报告 （份） 7.7 目前所开展的其他业务活动：7.8 本机构在申请前六个月是否 ...
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。是否实施了管理、研发、生产、营销、财务以及企业文化等方面的有效整合；是否发挥了财务、业务、管理等方面的协同效应；是否实现了提高收益率、扩大规模、 监督核查企业填报情况，选取重要并购项目深入检查。监督检查中发现企业并购方面存在的重大问题和风险隐患，及时提交专项报告或情况报告。 （三）8月份，组织若干 ...
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并由当事人签字。（三）充分发挥审计委员会在年报相关工作中的监督作用上市公司审计委员会应建立必要的《审计委员会年报工作规程》（以下简称《工作规程》）并 披露质量上市公司应当严格执行企业会计准则和财务信息披露规范，做好2008年度财务报告的编制和披露工作，并重点关注以下方面：（一）做好同公允价值计量相关的 ...
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督促企业依法理财，维护国有权益，根据市政府转发国务院批转财政部《关于加强国有企业财务监督意见的通知》精神，结合我市实际情况，制定本实施办法。第二条加强企业财务 中予以披露。第四十二条企业的财务报告，要依法实行企业年度会计报表审计制度，国有大中型企业必须实行由注册会计师检查验证，具体由主管财政机关按企业 ...
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、监察、税务等部门要在当地政府领导下，按照各司其责，避免重复检查的原则，通过切实有效的财务监督工作，严肃财经法纪，维护国家权益，推动我省企业财务管理 在管理机构、人员和经费开支、收支核算等方面都必须分帐管理、独立核算、自负盈亏，并建立报表报告制度。企业与关联企业之间的购销业务往来，应坚持同等互利的原则 ...
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的董事或高级管理人员，但能证明自己对此不负主要责任的除外；（三）指使、参与所任职机构阻挠、对抗监管机构进行监督检查或案件查处；（四）被监管机构取消董事或 董事的还应是经济、金融、法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三）了解 ...
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重要措施。 3、建立健全单位内部财务会计控制制度是解决近年来铁路内部财务会计方面违法违纪问题的需要。近些年，全路在加强财务监督检查方面做了不少工作，取得了一定的 的财务会计控制制度，如建立财产清查制度，财务会计报告质量制度，钱账分管制度等。各基层单位应在上级财会主管部门的统一规范和要求下，根据本单位的 ...
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负债匹配报告应包括战略配置、缺口管理、情景分析、压力测试等方面的内容。如有调整变动，应在董事会形成决议之日起10个工作日内上报。第七十四条保险公司 资金运用的风险控制制度文本、资产委托管理协议、托管协议以及有关保险资金运用风险控制的监督检查报告。第七十五条中国保监会对保险公司和保险资产管理公司的保险 ...
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按编制控制人员、清理超编人员，严格执行国家关于工资、津贴、补贴和职工福利待遇等方面的规定，控制人员经费支出，相对增加公用经费支出，使人员经费支出与公用经费支出 十六条事业单位应当定期向主管部门和财政部门以及其他有关的报表使用者提供财务报告。第九十七条事业单位财务监督，是指根据国家方针、政策和财政、财务 ...
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