初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。第 本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的，本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。第六十七条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及 ...
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操作，导致客户资金被他人盗用的。 第一百零七条有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：(一)擅自对客户账户进行操作的；(二)泄露客户资料和交易信息的；(三)对 处分或解除劳动合同。 第一百六十九条在工作中使用服务禁语的，服务项目无正当理由不予办理，或因客观原因不能办理，但未作耐心解释，造成客户投诉 ...
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重大问题的，可以根据审慎监管原则责令上市公司按照本办法的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。第十二条 自控制权发生变更之日起，上市公司向 应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议。上市公司关于重大资产重组的董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常波动的，上市公司应当 ...
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投资者申请，可为其个人国债账户增开记账式国债柜台交易功能，已开有记账式国债柜台交易二级托管账户的投资者可直接使用该账户办理储蓄国债(电子式)业务，不必 因不可抗力及电信部门通信线路意外中断或其他第三方原因造成传输失败的除外。 第八章查询和账务复核 第六十条试点商业银行应为投资者提供对账单查询和打印服务 ...
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第九条 中央国债公司对有关业务参数（详见《数据传输格式》）提供统一的维护服务。发生变化时，中央国债公司至少提前两个工作日完成中心系统的调整维护，并 挂失。第十七条 经投资者申请，个人国债账户可增开记账式国债交易功能，已开有记账式国债二级托管账户的投资者可直接使用该账户认购储蓄国债，不必再另行开立账户。 ...
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3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分； (四)被采取《期货交易管理条例》 公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关 ...
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机制存在明显缺陷；（二）股权关系复杂或者透明度低；（三）关联企业众多，关联交易频繁或者异常；（四）核心业务不突出或者经营范围涉及行业过多；（五）其他对拟 长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或者被宣告破产的；（五）因长期经营管理不善，造成所任职机构严重亏损的；（六）对已任职的外资银行董事、高级 ...
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扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》 期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关 ...
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尽职调查和可行性研究，科学设定交易结构，充分评估相关风险，严格履行各项程序，独立开展评审和决策，并聘请具备相应资质的专业中介服务机构，对设立债权投资计划 管理制度，应当经受益人大会批准。专业管理机构应当为不同债权投资计划分别建立会计账户和业务台账，编制财务会计报告，单独核算管理。偿债主体、登记存管机构 ...
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买入指令或者融券卖出指令。第三十七条融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者 管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。第四十一条证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向 ...
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