推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在 财务管理及人事管理等制度；3、根据中国证监会有关规定、本合同和托管协议的约定，接受托管人的监督；4、按规定出具资产管理报告，保证委托人能够及时了解有关 ...
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银行账户管理。分支机构除根据授权在经批准的当地银行账户保留必要的资金外，其余资金应当及时划转证券公司总部。证券公司应严格控制业务部门、分支机构之间直接横向资金 ，加强会计事前、事中和事后监督，加强对负债项目的管理、大额支出的跟踪考核、重大表外项目（如担保、抵押、托管证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险 ...
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他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜；（ 严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准；（五）发生证券或资金交收违约；（六）频繁发生技术系统 ...
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他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜；（ 严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准；（五）发生证券或资金交收违约；（六）频繁发生技术系统 ...
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相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议； （三）秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜 严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准； （五）发生证券或资金交收违约； （六）频繁发生技术 ...
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报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；(二)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三 可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的预警标准；(五) 发生证券或资金交收违约；(六) 频繁发生技术系统故障 ...
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子公司提供担保、委托该子公司理财,以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在,应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施；(四)交易协议的 被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；(十四)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营 ...
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支付系统质押业务。第九条当成员行未能及时完成小额轧差净额资金清算或发生信用风险时，该成员行的质押额度即用于担保人民银行为其在支付系统中所形成的债权。 甲方提供的成员行资格申请材料应真实、准确、完整；2．办理质押业务应符合《管理办法》、本协议约定及中央结算公司的相关业务规定；3．用于办理质押业务的质押品 ...
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翻建手续、建设用地规划许可证(或土地证)、工程预算、夫妻至少一方户口在农村的证明、身份证。提取金额不得超过工程预算总额，申请提取时限为建设工程规划许可证 、身份证和住房置业担保公司同意担保的书面证明或者提供买卖双方与受委托银行签订的二手房交易资金托管业务协议。同时提供住房置业担保公司的开户名称、开户行 ...
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机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。第二章 账户开立人与 。第九条 账户开立人应当自销售账户开立之日起5个工作日内将有关监督协议和账户信息报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。中国证监会或者账户开立人 ...
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