影响中国人民银行依法监管；(五)因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机 本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。关联法规：国务院部委 ...
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损失，或导致发生重大案件；(二)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监委依法监督管理，情节恶劣或后果严重；(三)违反国家法律法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用 由中国保监委予以公告。第五章 附 则第二十九条有关保险机构高级管理人员任职资格的管理，一律按本规定执行。第三十条本规定由中国保监委负责解释。 ...
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商业保险公司，全国性信托投资公司、证券公司、租赁公司：现将《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》印发你们，请遵照执行。各单位在执行中有什么问题 发生重大金融犯罪案件；（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监督管理；（三）违反国家法律法规和中国人民银行有关金融制度规定，玩忽职守、滥用职权 ...
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及公司章程；(三)建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从 公布前报中国证监会备案。第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构 ...
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、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关 本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级 ...
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性担保公司董事、监事、高级管理人员 任职资格管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业 故意或重大过失犯罪记录的； （二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； （三）最近五年担任因违法经营而 ...
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掌握辖区内证券公司高级管理人员的变动情况，督促各证券公司及时上报高级管理人员任职资格申报材料，严格执行《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等有关 及拟离任机构是否涉诉等情况有怀疑时，可要求申请人委托具有证券相关业务资格的律师事务所出具专项法律意见书。希望各派出机构严格按照本《通知》规定， ...
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暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《管理办法》)和《中国证监会行政许可实施程序规定(试行)》(证 )因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾五年的；(十一)近三 ...
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对于出现违法违规和重大风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其 公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司治理结构是否符合现代企业制度中分工合作、 ...
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的管理，促进依法合规经营，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》制定本办法。第二条本办法适用于核准制的拟任保险公司分支机构 的，应予以严肃处理；情节严重造成不良影响的，当次考试暂停或取消，并追究有关人员责任。第十三条本办法由辽宁保监局负责解释。第十四条本办法自下发 ...
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