年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；3、 管理人员任职资格。第二十八条证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人 ...
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人员任职资格申请书；(三)拟任高级管理人员的居民身份证、学历证书、专业技术职务任职资格证书等有关证书的复印件，有护照的需同时提供护照复印件；(四)原任职机构同意 必须真实可靠。中国保监委有权对提交虚假材料的保险机构依据有关法规进行处罚。第十七条 保险机构高级管理人员任职资格申请书由中国保监委制定统一 ...
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并加盖推荐单位公章；(三)学历证书复印件并加盖推荐单位公章；(四)《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；(五)拟任 ，情节严重的，责令停业整顿。第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定 ...
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管理人员《合格证书》的复印件，从事保险相关工作证明材料；(五) 拟任高级管理人员提供的没有本规定第五十六条、第五十七条规定情形的个人声明。第六 ，中国保监会宣布其许可证失效；对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员宣布为保险业禁止进入者。(一)出具虚假的保险公估报告；(二) 利用行政权力、职务或职业 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏的文件； （五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规 违规为他人提供担保，涉及金额较大； （十）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大； （十一）董事、监事、高级管理人员侵占 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规 ）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（十）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人 ...
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合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的其他材料。第二十三条期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)未因涉嫌违法 监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、 ...
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）聘请会计师事务所审计投资计划托管财产； （十二）及时披露投资计划信息，如实提供相关材料，报告投资计划执行情况，接受委托人、受益人及独立监督人的查询； （十三） 和拟采取的措施和预案； （十六）重大股权变更情况； （十七）高级管理人员和相关部门重要变动情况； （十八）投资计划约定或者法律、行政法规以及 ...
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内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；(四)高级管理人员送审材料；(五)员工名册、员工《资格证书》复印件和身份证复印件；(六)股东或合伙 ；情节严重的，吊销《许可证》。第七十二条 保险公估机构向监管部门提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表、资料的，给予警告，处以10万元以上50 ...
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证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规行为受到刑事制裁。14. 因违法 表。申请机构必须如实填写本表所有内容，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 ...
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