商品交易所先后处罚了两起违犯期货交易规则的案件：一起是由北京商品交易所查处的上海富华实业总公司第一业务部(客户)，与新纪元、海南华银等会员，共串联20多 做市等问题，一经查出，严肃处理。今后要逐步建立行业内部通报制度，各试点交易所将违规会员、客户及其处理情况要及时上报我们，由证监会视情况决定通报全行业 ...
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润证券投资者基金（以下简称：基金普润）已于2007年4月25日在上海证券交易所终止上市，终止上市后，其被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记数据将原基金普润一次性进行转登记挂帐处理， ...
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人民共和国行政诉讼法》第二十二条的有关规定，指定上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件。二、与 对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼；（三）证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定，对 ...
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中国银行保险监督管理委员会关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知证监发〔2019〕81号各银行，上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为 。三、银行参与证券交易所债券交易涉及的证券账户开立、债券登记、存管、托管及结算业务，由中国证券登记结算有限责任公司依照法律和规则办理。四、 ...
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经济发展的若干意见》（国办发［2008］126号），推进上市商业银行在交易所债券交易试点工作，现就有关问题通知如下： 一、试点上市商业银行应在证券 二、试点期间，试点上市商业银行参与证券交易所债券交易涉及的债券登记、托管及结算业务，由中国证券登记结算有限责任公司依据现行规则办理。 三、对于试点启动后新 ...
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直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：为了做好证券争议的调解、仲裁工作，维护证券争议当事人的合法权益，促进证券市场的健康发展 ，根据该会仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁。仲裁地点在北京，仲裁裁决是终局的，对当事人具有约束力。”因股票的发行或者交易引起的其他 ...
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业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用 和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所、北京商品交易所、广东联合期货交易所、武汉证券交易中心、天津证券交易中心：根据《国债期货交易管理暂行办法》的有关规定，我会 有关规定修改、并经所在省、直辖市期货监管部门初审通过的国债期货交易规则及其实施细则；（五）符合《国债期货交易管理暂行办法》有关规定要求的参加国债期货 ...
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的电话拨号网或其他形式的计算机网络。 第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用 和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 ...
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的网站和符合规定条件的媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告（中期报告和年度报告）中公开披露监管部门的行政许可决定 应当在相关章节说明原因。六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露 ...
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