参股证券公司，中国证监会另有规定的除外。第二十七条证券公司必须严格按照现代企业制度的要求，建立健全符合《公司法》要求的股东会、董事会、监事会制度。证券公司 、高效服务的宗旨，加强内部管理，按照中国证监会颁发的《证券公司内部控制指引》的要求，建立健全的内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。第八十三条证券 ...
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遵循、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、 公司之银行、证券及保险子公司应向金融控股公司呈报稽核计划、董事会议纪录、内部稽核报告所提重大缺失事项及改善办理情形、会计师查核报告、金融检查机关检查报告 ...
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。经核查认定符合案件定义的，及时确认为案件；不符合案件定义的，及时撤销。案件风险事件续报和撤销报告报送路径与案件风险事件报告一致。对于已撤销的案件风险事件， 案件的；（二）对一年内发生的两起以上案件负有责任的；（三）管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的；（四）指使、授意、教唆或胁迫他人违法 ...
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于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%，权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%，商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融 刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 ...
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股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对 公司的股权比例不得达到5%，中国证监会认可的情形除外。两个以上有限合伙企业的执行事务合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他关联关系、一致行动人关系 ...
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于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%，权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%，商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融 刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 ...
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于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%，权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%，商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融 刚性兑付。七、金融机构开展资产管理业务，应当具备与资产管理业务发展相适应的管理体系和管理制度，公司治理良好，风险管理、内部控制和问责机制健全。金融机构 ...
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，或者法律合规意见提示重大法律合规风险；（二）专业管理机构风险管理部门提示重大风险；（三）无内部或外部信用评级，或者内部或外部信用评级低于可投资级别；（ 财产损失及产生原因；（七）与债权投资计划相关的重大突发事件；（八）债权投资计划约定或者中国保监会规定披露的信息。第六章 风险控制第四十四条 专业管理 ...
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等方式，督促公司落实各项监管制度。二是强化保险集团监管。围绕资本管理、资产负债管理、内部控制等关键环节研究制定配套制度，逐步建立保险集团监管制度体系。加强对 和技术手段更新等方面着手，在战略、制度、技术、人才等各个层面不断强化风险管理体系建设。第二，完善保险监管体系，提高监管的科学性和有效性。要着眼于 ...
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按照“三年轮查一遍”的要求，对部分证券资格事务所的执业质量、内部控制、财务管理等进行了重点检查。检查结果表明，大部分企业内部控制体系健全有效，较好地执行了《会计法》和企业会计准则，会计核算较为规范，会计信息质量逐步提高。多数证券资格会计师事务所风险意识显著增强，质量控制制度得到 ...
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