小额贷款公司的风险管理、内部控制、资产质量、资产损失准备充足率、关联交易以及是否符合本办法要求、公司章程等方面实施持续、动态监管，牵头进行现场检查；定期接收小额贷款 贷款公司的；2．未经批准变更的；3．资金来源、运用违反相关规定的；4．拒绝或阻碍主管部门检查监督的；5．不按照本办法规定上报有关情况的； ...
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验资报告（可以在省联席会议审核前提供）； （八）律师中介机构出具小额贷款公司出资人关联情况的法律意见书； （九）拟任职董事、高级管理人员的任职资格申请书； （十 贷款公司不得推荐改制为村镇银行。第三十六条 小额贷款公司违反本办法规定，各级金融、工商、银监、人行等职能部门，根据各自职能，有权采取警告、公 ...
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十八条规定的相关业务。第二十条 专业子公司开展各类业务和关联交易时的具体要求和程序，按照金融租赁公司开展业务的有关规定执行。第二十一条 专业子公司发行境外 在十五个工作日内向银监会及其派出机构报告。第三十二条 金融租赁公司违反本规定设立专业子公司，或者专业子公司违规经营的，银行业监督管理机构依据《中华 ...
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吸收公众存款、非法集资、集资诈骗等犯罪活动。第二十七条小额贷款公司违反有关法规，各级政府小额贷款公司监管机构应根据情节轻重，采取风险提示、约见高管谈话、质询、 ，及时进行风险提示。2．对公司股东抽逃或变相抽逃资本金，不规范转让股权或增资扩股，不按规定报送、披露信息，严重关联交易，内控不到位，利率超出 ...
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的内容及方法，对农村小额贷款公司的资本充足状况、资产损失准备充足率、不良贷款率、风险管理、内部控制、风险集中度、关联交易等实施持续、动态监管，督促 等方面进行综合评价并上报镇江市及以上主管部门。第三十九条 农村小额贷款公司如违反《省政府办公厅关于开展农村小额贷款组织试点工作的意见》（苏政办发〔2007 ...
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（七）法定验资机构出具的验资报告。（八）律师中介机构出具小额贷款公司出资人关联情况的法律意见书。（九）拟任职董事、监事及高级管理人员的任职资格申请书。 监督管理，发现问题、做出处罚的，应书面告知省政府金融办。对于违反本办法及有关规定的小额贷款公司，省政府金融办将视情节给予提示、警告、责令停办业务、取消 ...
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借入次级债务有关问题进一步通知如下：一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务机构投资者定向借入的、期限在3年以上 )不得为股东及其关联方提供融资或担保；(三)不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；(四)提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；(五)未经次级债务 ...
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不得为股东及其关联方提供融资或担保；（三）不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；（四）提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；（五）未经 事先向注册地证监局和我会机构监管部报告；证券公司不得违反合同约定和股东会相关决议归还借入的次级债务。九、证券公司在借入次级债务过程中如遇重大问题，应 ...
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。（七）组织海外保险市场调研和海外公司总经理会议。（八）规划海外机构的发展战略。（九）其他。第五章附则第二十二条海外机构违反本暂行规定的，中保集团按有关 业务的，如外汇、有价证券、房地产、黄金、期货及其他金融衍生工具的，要对各类风险交易确定其限额，报中保集团批准，并在计财部备案。第十三条凡是由中保集团 ...
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万元，占改制企业逃废债数额的71．2％。滕州市啤酒厂在实施破产过程中，违反《破产法》第28条关于“已作为担保的财产，不属于破产财产”，以及第32 总额的92％以上。除此以外，还有一些比较典型的逃废债手段，如四川省内江市盛达房地产开发公司通过关联交易，悬空信达资产管理公司债权947万元。信达资产管理公司 ...
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