，省农村信用联社、各市县农村信用联社，省内各村镇银行、小额贷款公司，省内各证券公司，各保险公司省分公司：为了有效推进金融支持“三农”发展服务年活动，现将 与中介服务机构要积极参与“三农”金融服务年活动，及时向相应监管单位进行信息反馈，并加强同类机构间的经验交流和联合。各有关部门要高度重视金融服务三农 ...
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各省、自治区、直辖市注册会计师协会，各证券期货资格会计师事务所： 为做好上市公司2009年度财务报表审计工作，规范注册会计师的执业行为，提高审计质量，维护资本市场 存货监盘、截止性测试、会计估计审计等常规审计程序是否落实到位，加强对函证实施过程的控制和对函证结果差异的分析。 5.严格遵循质量控制准则的 ...
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下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要表现形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众 ；向领导小组汇报辖区打击非法证券活动的重大问题和进展情况。三、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力《关于严厉打击非法发行股票和非法经营 ...
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“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜 代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票；(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵 ...
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各期货交易所：为了切实加强对证券、期货市场的监管，监督证券、期货交易所执行国家法律、法规及政策的情况，全面、及时地了解和反映证券、期货市场动态， 报告。 三、督察员列席证券交易所、期货交易所的总经理办公室、理事会及有关工作会议；有权要求证券交易所、期货交易所、登记结算机构、上市公司、证券经营机构、期货 ...
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规范发展区域性股权市场。加强再融资监管，规范涉农上市公司募集资金投向，避免资金“脱实向虚”。鼓励中介机构适当降低针对涉农企业上市和再融资的中介费用。在门槛不 参考依据。（二十九）抓好推进落实和经验宣传。人民银行分支机构要会同银行保险监管、证券监管、财政、农业农村等部门，根据本意见细化辖区服务乡村振兴的 ...
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规范发展区域性股权市场。加强再融资监管，规范涉农上市公司募集资金投向，避免资金“脱实向虚”。鼓励中介机构适当降低针对涉农企业上市和再融资的中介费用。在门槛不 参考依据。（二十九）抓好推进落实和经验宣传。人民银行分支机构要会同银行保险监管、证券监管、财政、农业农村等部门，根据本意见细化辖区服务乡村振兴的 ...
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规范发展区域性股权市场。加强再融资监管，规范涉农上市公司募集资金投向，避免资金“脱实向虚”。鼓励中介机构适当降低针对涉农企业上市和再融资的中介费用。在门槛不 参考依据。（二十九）抓好推进落实和经验宣传。人民银行分支机构要会同银行保险监管、证券监管、财政、农业农村等部门，根据本意见细化辖区服务乡村振兴的 ...
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股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改 情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策 ...
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股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改 情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策 ...
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