高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。第一百八十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院 ...
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相济、法理相融，让执法既有力度又有温度。全面推行轻微违法行为依法免予处罚清单。建立行政执法案例指导制度，国务院有关部门和省级政府要定期发布指导 法规培训。加强行政复议工作队伍专业化职业化建设，完善管理办法。加强行政复议能力建设，制定行政复议执业规范。加强法律顾问和公职律师队伍建设，提升法律顾问和公职 ...
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中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第113号 《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过 最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（二）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（ ...
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人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书， 重大遗漏的，依照《证券法》第一百九十三条的规定进行处罚。 第五十七条 公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并 ...
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中国律师事务所交流合作的情况；6．办事处及其成员遵守中国法律情况，是否有违纪违法现象。年度工作报告须用中文书写，一式三份。省一级司法厅(局)根据《暂行 工商行政管理局转送一份，作为其进行年度注册的主要依据。八、关于处罚措施。外国及港澳地区律师事务所办事处违反中国法律、法规和《暂行规定》，将根据情节轻重 ...
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、国徽、官文检验标志和证明标志或其他标志作为商品的标志，都是违法行为。（二）对前款违法行为，应处以罚款。第二十八条〔外国商品的扣押和没收〕（一） 降低了的诉讼价额予以调整。有此命令后，胜诉的一方也可以按降低了的诉讼价额支付律师酬金。如诉讼费用判令胜诉方负担或胜诉方承担诉讼费用时，他应该偿付对方所支付的 ...
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利益损害的，公司法定代表人和直接责任人员应负赔偿责任。第十二条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和其他有关机构及其注册执业人员，在为公司承办申请登记、募集 、合法原则。前款所列机构及人员，有渎职行为或与公司串通作假行为的，由其业务主管机关依法予以处罚；造成他人损害的，与公司承担连带赔偿责任；情节 ...
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的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2保荐机构应当与发行人 元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5.1.2 ...
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；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 4．2保荐机构应当与 亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5．1． ...
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工作规章制度，包括《北京市个人律师事务所审批和管理办法》、《北京市律师管理和业务质量控制标准》。负责人：市司法局王崇勋完成期限：2001年12月底前 行政执法力度，保护知识产权，打击非法贩卖假文凭、假证件、盗版软件等违法行为，确保中关村科技园区良好的社会治安环境和正常的市场秩序。负责人：中关村科技园区 ...
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