申购时，则以上述买回价金计算客户转申购基金之受益权单位数。 六、每一投资人每日计算机线上或电话交易之申购或买回金额均各以新台币五百万元为上限， 公开。如该资料已逾法令规定之保存时限且无保存之必要时，应确实销毁。 (五)责任：证券投资信托事业如未能遵守上述原则或未能遵守该事业在隐私保护政策中所承诺之措施 ...
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系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人者，应列为疑似洗钱之交易，立即向法务部调查局申报并副知 进职员参加防制洗钱之相关训练课程至少三小时以上，使新进职员了解相关规定及责任。 二、在职训练： (一)法令宣导： 于洗钱防制法施行后，应随时配合该法 ...
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金融监督管理委员会金管证一字第0930005848号函准予备查 第1条 为落实承销商功能及责任，并促其于办理承销案件时能够审慎合理、客观及专业评估，以发挥承销商自律精神 公司或其相关人员间有不当利益之约定，或以不实手段促销或误导而损及投资人权益，经本公会或相关检调单位查证属实者，处记缺点三至八点。 第 ...
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下列事项： 一、契约当事人之名称及地址。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资 。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人 ...
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人或销售机构应即函知本公会转报金管会。 总代理人或销售机构因履行前项责任，致营业保证金低于法令规定应提存之额度时，应于三日内补足并报本公会。 或废止核准、解散、停止营业或减少担任境外基金管理机构总代理人家数或停止以自己名义为投资人向总代理人申购境外基金等事由而有领回营业保证金需要时，应办理公告，促请因 ...
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十条改为第九十条，修改为：“生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件 的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”三十八、将第八十一条 ...
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十条改为第九十条，修改为：“生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件 的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”三十八、将第八十一条 ...
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，依照法定权限和程序，对事故发生单位及其有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分；对涉嫌犯罪的事故责任人员，移送司法机关依法追究刑事 等生产经营主体。本办法所称的主要负责人是指有限责任公司、股份有限公司的董事长或者总经理或者个人经营的投资人，其他生产经营单位的厂长、经理、局长、矿长（ ...
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，监察部、国家安全生产监督管理总局会同最高人民法院等部门对部分省市重特大生产安全事故责任追究落实情况开展了专项检查。从检查的情况来看，审判工作总体情况是好 、管理人员、实际控制人、投资人，违反有关安全生产管理规定，对重大生产安全事故的发生起决定性、关键性作用的，应当承担主要责任。对于直接从事生产、作业 ...
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单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。矿山、建筑施工单位和危险化学品、 应当建立安全生产违法行为记录系统，记载生产经营单位及其主要负责人、个人经营的投资人、有关中介机构等安全生产活动当事人的违法行为、责任事故及处理结果。任何单位 ...
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