等方面有较高的要求，需要在严格监管下规范运作。据调查，目前有些异地同步期货交易中出现了一些值得重视的问题。如，有的交易所设置了几十个异地交易点， ，使其演变成交易所的异地交易厅；有的异地同步交易点向其客户出售、出租席位，除交易手续费外，还收取高额席位费，在交易所与经纪机构之间造成混乱；有的异地交易点的 ...
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及勾稽功能。 三、评估风险管理作业之独立性及风险限额执行情形。 四、验证交易文件资料来源之可靠性。 第8条 票券金融公司以交易人身分办理衍生性金融商品交易 。 票券金融公司与具前项各款关系之金融机构从事衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之期货交易外，其条件不得优于其它同类对象，并应经董事会三分之二 ...
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者(查询网址：//www.oecd.org/fatf/pdf/NCCT2001en.pdf或//www.oecd.org/fatf/pdf/PR-20010622en.pdf)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或代理人为恐怖份子或团体者，或渠等为最终受益人之期货交易(恐怖 ...
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第一款的规定处罚”，包括该条第一款关于“情节特别严重”的规定。利用未公开信息交易，违法所得数额在一千万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。违法所得数额 解释所称“违法所得”，是指行为人利用未公开信息从事与该信息相关的证券、期货交易活动所获利益或者避免的损失。行为人明示、暗示他人利用未公开信息从事相关 ...
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中心）；·09：30～10：00，模拟发生灾难和系统切换，届时交易系统从期货大厦数据中心切换至北京数据中心继续运行；·10：00～10：30 机地址参数的tcp普通链路端口号为4903，ssl加密链路端口号为4913；·交易前置机的端口为33005、44305；行情前置机的端口为33011、44311 ...
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对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施 ，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算 ...
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情况实施监管；办理省证券委交办的其他事项。 四、全省各级政府和部门一律停止审批、注册新的期货交易和经纪机构。各市、州人民政府、地区行政公署和省级有关部门要尽快对本地区、本部门已经成立的各种期货经纪公司进行调查清理，并向省证券委写出清理报告，抄送省工商行政管理局。 五、坚决取缔地下 ...
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国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部曾先后两次联合发出通知，要求各地对该项非法交易活动进行严厉查处。目前，各地在当地人民政府的领导和支持下，在各有关部门的共同 的，应分别依法做出处理。（三）对以经营商品期货交易、信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货（按金）交易，且未与境外接盘、下单的机构，由工商 ...
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有限责任公司、上海财政证券公司：最近，中国证监会对上海商品交易所9703胶合板期货合约交易情况进行了调查，现已查实有关单位和个人的下列违规事实：一、广西 剑用于操纵市场。 三、上海财政证券公司的违规事实中国证监会在查处9703胶合板期货交易违规行为过程中还发现，1997年1月15日，上海财政证券公司为 ...
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从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》 ，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。第二十条提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行 ...
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