存在的问题。第六条 中国证监会及其派出机构应当督促公司建立健全内部检查制度，设立内部检查机构，定期进行自查并向中国证监会及其派出机构、上海、深圳证券 的交易记录、电脑数据、合同文本、公司有关管理制度文件等。(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本，公司经理办公会议文件等。(四)现场检查 ...
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董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分；（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1 ...
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董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分；（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1 ...
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以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合 根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与 ...
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审议关联交易时可能影响该交易公允性的董事和股东。第十五条已设立独立董事的保险公司，独立董事应当对重大关联交易的公允性、内部审查程序执行情况以及对 保险公司应当每年至少组织一次关联交易专项审计，并将审计结果报董事会和监事会。保险公司董事会应当每年向股东大会报告关联交易情况和关联交易管理制度执行情况。第十 ...
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审议关联交易时可能影响该交易公允性的董事和股东。第十五条 已设立独立董事的保险公司，独立董事应当对重大关联交易的公允性、内部审查程序执行情况以及 保险公司应当每年至少组织一次关联交易专项审计，并将审计结果报董事会和监事会。保险公司董事会应当每年向股东大会报告关联交易情况和关联交易管理制度执行情况。第十 ...
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金融公司，由总行负责规范。 四、工作方法及要求我国金融企业的设立实行审批制。金融企业的设立及其组织形式、改制必须经中国人民银行批准。根据金融行业的具体情况， 》规定，不符合的要在规定限期内修改完善。(四)公司组织机构的设置及董事、董事长、监事、监事会召集人、经理的任职条件和产生程序应符合《公司法》规定 ...
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的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券 使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的，召集人可以持召集股东 ...
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公司的股份而成为股东的行为。第三条内部职工股可以由职工个人直接持有，也可设立职工持股会集中管理。第四条实行职工持股应当遵循以下原则：（一）自愿的 职责。第二十四条职工持股会可以授权理事会，向公司委派股东代表，参加公司的股东大会或者股东会，进入董事会、监事会，行使公司的股东、董事、监事职权，并承担相应的 ...
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新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、主营业务以及最近的股权结构 规范运作的调查(除独立性之外) 1、上市公司章程是否合法、合规。 2、上市公司董事会、监事会是否建立完善的工作制度，相关制度是否得到有效执行，是否有 ...
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