则第一条 为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规 由客户承担的经营活动。第四条 经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理 ...
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吕宏：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对甘肃证券有限责任公司副总经理吕宏违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实(一)违规提供融资经查， 进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券 ...
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进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法 常信期货经纪有限公司2000年7月19日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，各期货交易所： 国务院令第２６７号发布的《期货交易管理暂行条例》（以下简称《条例》），我会发布的《期货 派出机构要深入调查研究，根据辖区内的实际情况提出落实《条例》和管理办法的具体计划。对于《期货经纪公司管理办法》第７２条、第８５条的实施，应要求辖区 ...
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股东大会会议秩序的通知》印发给你们，请遵照执行。 上海上市公司资产重组领导小组办公室中国证券监督管理委员会上海证券监管办公室2002年1月1日 关于维护本市上市 其他广大股东的利益。 四、凡妨碍股东大会召开或扰乱股东大会秩序，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理。依法开好上市 ...
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管理人员任职资格。(二)程序1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国证监会派出机构)提出申请，同时抄送中国证监会 发《期货经纪业务许可证》。(5)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》 ...
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已上市流通或未上市流通的其他股份，并承诺在本次股权转让协议生效后，除按规定对凤凰公司发行在外的普通股进行全面收购之外，不再直接或间接购入凤凰公司已 凤凰公司国家股持股代表－－浙江省兰溪市财政局和凤凰公司，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向上海证券交易所报告本次股份转让的有关事项，并将以上 ...
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与交易管理暂行条例》及其他有关法规的规定，可以向社会公开发行面值总额为2，500万元的人民币普通股，并向自己选定的证券交易所申请上市。 二、该公司已 内部职工股，在国家体改委规定不得转让的期限结束后，方可申请上市交易。 三、该公司原定向募集的内部职工股已超过向社会公开发行部分的10％，本次发行不再配售 ...
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股票上市的材料收悉。根据陕西省经济体制改革委员会《关于对陕西省计算机生产技术服务公司进行股票制试点的批复》(陕政函发(1987)18号)、中国人民银行陕西省分行 申报材料符合《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，同意该公司向已选定的上海证券交易所提出上市申请。 二、确认该 ...
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183．08万元A股公开发行额度的批复》(琼证办(1996)84号)、海南省证券委员会《关于同意海南华侨投资股份有限公司股票上市申请材料报中国证监会复审的报告》 申报材料符合《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，同意该公司向已选定的上海证券交易所提出上市申请。 二、确认该 ...
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