，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 ...
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总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金之 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 ...
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审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，并组织竣工验收。第十条省级投资主管部门根据国民经济和社会发展规划及财政预算的总体要求，会同有关部门编制年度 ，依随机排队顺序确定承担委托咨询评估任务的咨询机构；(二)省投资主管部门向接受咨询评估任务的咨询机构出具《咨询评估委托函》；(三)对于重要项目、 ...
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批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱耳，诈骗群众钱财。非法证券活动具有 ...
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合格的业务人员。四、有固定的交易场所和必要的交易设施。第四条金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并 四、证券的鉴证、登记过户。五、证券代保管。六、证券投资咨询。七、其他证券业务。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。第六条 ...
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合格的业务人员。四、有固定的交易场所和必要的交易设施。第四条 金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并 四、证券的鉴证、登记过户。五、证券代保管。六、证券投资咨询。七、其他证券业务。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。第六 ...
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人大法律（5）条第二条本办法所称股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一 ；(三)股权变更；(四)借款合同中约定的其他情形。第二十三条一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%。一家 ...
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及交割业务的人员；２、从事期货交易投资分析、咨询或内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。三、从业人员资格１、期货经纪机构不得录用不具备从业人员资格的人员。２ 商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾担任科长以上或同等职务；５、有充分 ...
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债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商 对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和 ...
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》，并向中国人民银行提交下列文件：一、可行性报告；二、公司章程；必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容 委托代收证券本息和红利；三、接受委托办理证券的登记和过户；四、证券贴现和证券抵押贷款；五、证券投资咨询；六、人民银行批准的其他业务。第四章管理监督 ...
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